21世纪犯罪情报：公共安全从业者指南

　　第1章  犯罪情报在执法中的作用
　　鲍勃·莫尔豪斯
　　1.1 引言
　　特别是自2001年“9·11事件”以来，犯罪情报在执法工作中发挥着举足轻重的作用，并且需求巨大。对于一个机构而言，能否有效地利用情报流程决定着其工作的成败。从地方到联邦，再到国际机构，情报可以支撑每一个机构内的一系列广泛活动。尤其是在当前，由于信息非常丰富——有人会称之为信息过载——并且经常混淆或矛盾，所以，情报能够为提高警务工作的效率指明方向。
　　当我们步入之前被称为“新千年”的第二个10年之时，执法界（Law Enforcement Community）有机会再次重新审视并更新对情报流程的观点。执法情报指南源于1971年E.德雷克塞尔·戈弗雷（E. Drexel Godfrey）和唐·R.哈里斯（Don R. Harris）撰写的《情报的基本要素》一书，该著作由执法援助管理局（此处注释见原书）出版。1976年，唐·R.哈里斯对该书进行了修订。2000年，执法情报单位（此处注释见原书）和国际执法情报分析师协会整合资源，由玛丽莲·彼得森（Marilyn B. Peterson）任执行主编，理查德·赖特（Richard Wright）与鲍勃·莫尔豪斯（Bob Morehouse）任副主编，编辑出版了《情报2000：修订的基本要素》（简称《情报2000》）。《情报2000》的章节由来自三大洲的情报官和分析师撰写，对《情报的基本要素》的概念进行了更新和拓展。当前这一版本的工作正是基于那次拓展。本章将概述情报的历史及其如何被执法界逐渐接受，浅析犯罪情报的价值、使命陈述需求、战略情报和战术情报，并对情报流程进行简要描述。
　　1.2 情报的含义
　　对提升执法机构理解犯罪环境和打击犯罪集团的能力而言，有效利用犯罪情报单位（Criminal Intelligence Unit）是至关重要的。情报单位可以为执法机构提供知识和建议，以便有效管理其资源。通过适当的任务，情报单位将协助制订战略计划，以应对未来的挑战。
　　犯罪情报（Criminal Intelligence）是一个涉及规划和指导、搜集、评估、整理、分析、传递以及再评估犯罪嫌疑人和（或）组织信息的过程（Harris 1976: 1-8[此处注释见原书]）。犯罪情报为执法当局建立主动应对罪案的机制提供知识，使执法机构能够识别和理解辖区内犯罪集团的活动（Aumond 1998: 35-36）。一旦识别出犯罪集团，掌握了其习惯，执法当局就可以开始评估当前的罪案趋势，预测并可能预防未来的犯罪活动。犯罪情报也可以为做出决策和选择合适的目标（犯罪主体、犯罪集团、企业）进行调查提供知识。犯罪情报不仅可以用来辅助调查、监视行动以及案件起诉，也可以为执法机构提供有效管理资源和预算的能力，使它们得以履行预测社区威胁以预防罪案的职责。
　　刚进入20世纪之时，“有组织犯罪”成为了黑手党（此处注释见原书）的代名词。然而，今天有组织犯罪的图谱里已包含了许多新的犯罪集团。其中，这些新犯罪集团大多具有完善的组织结构，就像黑手党家族一样，其形成的目的就是为了获得权力和财富。这些犯罪集团包括亡命摩托帮、基于民族或种族的犯罪组织、毒品集团以及无数的街头黑帮。当然，还有白人至上主义、动物权利、民兵以及反政府等各种犯罪极端集团。
　　所有犯罪集团都涉及一项或多项持续的犯罪活动，如赌博、卖淫、盗窃、贩毒、勒索、欺诈和谋杀。一些犯罪集团正在使用先进技术支持其犯罪活动。过去几年，互联网资源的爆炸增长为罪犯骗取钱财打开了方便之门，并且对于执法而言，不断升级的高技术犯罪是一个具有挑战性的竞技场。
　　犯罪情报在执法中发挥着重要作用，因为在查明社区的犯罪活动以及对预防犯罪采取明智的判断和措施方面，它是一个经过验证的工具（Wright1998: 9-10）。犯罪组织和主体变得越来越老练，执法面临的挑战是应对与日俱增的复杂形势，目的是减小犯罪活动对社会的影响，因为我们的最终目标是从根本上预防罪案的发生。
　　为了完成上述目标，执法机构需要积极进取的、综合性的战略，来遏制有组织犯罪集团的威胁。在任务明确并被有效使用的情况下，犯罪情报是执法军械库中一件重型武器。犯罪情报的搜集、分析和传递将为执法机构装备用以减少或预防罪案的必备知识。
　　……

    理查德·赖特（Richard Wright），自1965年从基层开始，一直工作在执法一线，直至2005年退休。著有《小型机构犯罪情报计划》《情报2000》等作品，发表多篇犯罪情报文章。2001至2009年，担任执法情报单位（2008年更名为协会）两届总会长。

    鲍勃·莫尔豪斯（Bob Morehouse），从事犯罪情报工作31年，曾在美国加州司法部工作34年，已退休。现任执法情报单位协会执行理事、国际执法情报分析师协会会员、认证犯罪分析师协会终身认证会员。 

    玛丽莲·彼得森（Marilyn B. Peterson），曾任国际执法情报分析师协会主席、认证犯罪分析师协会会长，现任美国国防情报局联合军情培训中心高级教官、国际情报教育协会主席等。

    莉萨·帕尔米耶里（Lisa Palmieri），曾任保险欺诈调查分析师、信息网络犯罪情报分析师、国际执法情报分析师协会主席，现任美国国土安全部情报和分析办公室融合中心情报官。

　　作为国家安全的重要方面，公共安全一直为各国政府所重视，而犯罪情报则是公共安全治理的有效工具。本书全面系统介绍了以美国为主的西方国家的犯罪情报工作，既总结出各种基本规律，又提供了丰富的实践工具。全书内容涵盖以下几大方面：
　　一、历史脉络：过去的发展历程，现在面临的问题，以及未来的挑战；
　　二、理论体系：概念、理念、要素、流程、规则、法律、架构、制度和指导思想等；
　　三、方法工具：指南、标准、原理、定律、模式、模型、资源、术语和图表等；
　　四、实战运用：人员配备、单位管理、培训计划、软件应用、案例分析等。
　　本书正文囊括犯罪情报工作的18个主题，附录包含各种极具价值的参考资料和文献。其zui初版本为1971年出版的《情报的基本要素》一书，历经40余年打磨、3次大修订（1976、2000、2010年）和多次小修订。作为zui新修订版，本书由全球25位经验丰富的犯罪情报专家共同编撰，由执法情报单位协会、国际执法情报分析师协会两大国际组织联袂推出，是犯罪情报研究与实战的必备案头书。它兼具quanwei性、理论性、实践性、工具性和资料性，堪称同类书籍中的经典之作。

前 言
第1章  犯罪情报在执法中的作用
1.1 引言
1.2 情报的含义
1.3 美国警务情报的历史焦点
1.4 国家犯罪情报共享计划
1.5 美国国土安全部的成立
1.6 犯罪情报的使命
1.7 情报流程
1.8 战术情报和战略情报
1.9 小结
参考文献
第2章  美国犯罪情报法律问题概述
2.1 引言
2.2 广义控制概念
2.3 情报流程的法律“阶段”
2.4 合理怀疑之前阶段
2.5 合理怀疑之后阶段
2.6 情报档案维护
2.7 传递和访问
2.8 情报档案清理
2.9 小结
参考文献
第3章  情报单位人员配备
3.1 引言
3.2 术语
3.3 单位管理者
3.4 职员甄选的一般标准 
3.5 情报官 
3.6 情报分析师 
3.7 支持人员 
3.8 职业路径 
3.9 员工评估
参考文献
第4章  情报单位管理
4.1 引言
4.2 挑战
4.3 犯罪情报职责
4.4 组织架构
4.5 首席执行官的角色
4.6 机构支持
4.7 单位使命
4.8 培训 
4.9 流程管理
4.10 监督 
4.11 人员配备 
4.12 联络
4.13 小结 
4.14 成功犯罪情报计划的10个步骤 
参考文献
第5章  情报规划和指导
5.1 情报流程
5.2 情报流程中的规划和指导
5.3 确定优先情报需求
5.4 实施规划和指导——管理一个组织内的整体工作
参考文献
第6章  情报搜集
6.1 引言
6.2 犯罪情报产品的信息搜集过程
6.3 信息源
6.4 数字世界
6.5 互联网
6.6 小结
参考文献
第7章  数据整理和评估
7.1 引言
7.2 整理排序
7.3 信息需求
7.4 构建档案 
7.5 永久档案、临时档案和工作档案
7.6 档案室程序和运行 
7.7 信息评估
7.8 数据评估的7 大准则
7.9 数据库
参考文献
第8章  情报分析和综合
8.1 引言
8.2 分析的作用 
8.3 基本分析技能 
8.4 情报分析师的职责 
8.5 分析技术
8.6 分析标准 
8.7 分析师通用标准 
8.8 国际执法情报分析师协会与全球情报工作组共同制定的分析师标准（2004年） 
8.9 致情报分析师的12条格言
参考文献
第9章  情报传递
9.1 引言
9.2 知情权原则 
9.3 需知原则
9.4 授权发布
9.5 标记 
9.6 传递方法
9.7 传递问题 
参考文献
第10章  报告写作原则 
10.1 引言
10.2 情报写作的本质
10.3 书面语句 
10.4 概念化 
10.5 国家情报总监办公室：情报界分析标准
10.6 组织语法和标点符号
10.7 要点和评价 
10.8 情报报告的审查和批准
10.9 口头报告 
10.10 出色情报原则的总结
参考文献
第11章  情报应用
11.1 有组织犯罪情报 
11.2 禁毒情报 
11.3 情报和反恐怖主义
11.4 赌博情报 
11.5 金融情报 
11.6 黑帮和情报 
11.7 可疑活动报告：分析范式的转移 
11.8 情报的使用、滥用和误用
第12章 情报计划 
12.1 情报主导警务：预测风险和影响行动
12.2 融合中心
12.3 惩教情报
第13章 情报行动效能评估
13.1 引言
13.2 效能的预期
13.3 效能的量化 
13.4 评估重点 
13.5 行政管理评估
13.6 独立审计、审查和评估
13.7 小结
第14章  培训与情报单位
14.1 引言 
14.2 非情报人员培训：新警员、巡逻警察和调查人员
14.3 指挥官培训
14.4 情报官培训
14.5 全球情报工作组模型 
14.6 加拿大皇家骑警模型
14.7 情报管理人员培训 
14.8 情报分析师培训 
14.9 教官能力培训 
14.10 小结 
参考文献
第15章  安全与情报流程
15.1 引言 
15.2 情报单位与安全 
15.3 人员安全 
15.4 物理安全 
15.5 信息安全 
15.6 单位指挥官或主管官员的职责 
15.7 小结 
参考文献
第16章 犯罪情报应用软件 
16.1 引言
16.2 犯罪情报系统
16.3 核心应用程序 
16.4 配套应用程序 
16.5 其他注意事项
16.6 小结 
参考文献
第17章  网络、组织和资源
17.1 引言 
17.2 区域信息共享系统计划 
17.3 区域信息共享系统情报中心
17.4 高强度贩毒地区 
17.5 高强度金融犯罪地区 
17.6 国家毒品情报中心 
17.7 埃尔帕索情报中心
17.8 金融犯罪执法网络 
17.9 全州情报共享系统 
17.10 执法在线
17.11 国土安全信息网络 
17.12 州和地方国土安全情报利益共同体 
17.13 犯罪情报协调委员会
17.14 跨机构威胁评估和协调组 
17.15 涉密信息共享系统
17.16 国际刑警组织 
17.17 欧洲刑警组织 
17.18 国家白领犯罪中心 
17.19 澳大利亚职业情报官学会 
17.20 国际执法情报分析师协会 
17.21 执法情报单位协会 
17.22 国际情报教育协会
第18章 执法情报面临的挑战 
18.1 引言 
18.2 结语
附录A  工作指南和法规条例 
A.1 《执法情报单位犯罪情报档案指南》 
A.2 《联邦规章典集》第28篇第23部第20节 
A.3 执法情报单位《宪法第一修正案》游行示威活动指南
附录B  标 准
B.1 执法机构认证委员会执法机构标准 
B.2 国际警察首长协会犯罪情报政策 
B.3 加利福尼亚和平人员协会情报委员会犯罪情报标准和指南 
B.4 全球情报工作组犯罪情报培训最低标准
B.5 国际执法情报分析师协会分析师标准
B.6 国际执法情报分析师协会执法情报分析术语释义
B.7 融合中心标准“执行摘要” 
B.8 融合中心标准“指南和关键要素摘要”
附录C  资 源 
情报搜集的互联网资源
附录D  合规审计和调查
D.1 评估
D.2 执法情报单位协会犯罪情报职能审计清单
附录E  国家犯罪情报共享计划
E.1 执行摘要
E.2 行动建议
附录F  作者小传