职务犯罪办案手册：程序与技巧篇

李高明
浙江财经学院法学院法学学士，现任浙江省文成县纪委监委第*纪检监察室主任。从事职务犯罪调查工作多年，在《人民检察》《河北法学》等刊物以及*高检内部刊物《反贪工作指导》《检察调研与指导》《职务犯罪预防指引》上发表多篇文章，编著《职务犯罪办案手册》一书。

戴　奎
湖南商学院法学学士、中南财经政法大学法律硕士。从事职务犯罪调查工作多年,曾借调中央政法委、广西壮族自治区纪委监委、广西壮族自治区检察院协助工作，荣立个人三等功两次。出版《网络犯罪办案手册》《职务犯罪办案手册》《纪检监察办案实务指南》《纪检监察干部必备核心技能》等书籍。

本书内容包括三部分：一是职务犯罪调查从线索受理、启动初核、立案审查调查、移送司法机关、审查起诉、司法审判等环节的程序性规定；二是关于讯问、询问等15种调查措施的规定以及证据的审查、非法证据排除规则等内容；三是办案中运用的银行查询分析、电子数据、笔录制作等8项调查技巧。
本书主要有如下特色：一是本书以《中华人民共和国监察法》的有关规定为主线，将《中华人民共和国刑事诉讼法》等法律规定及司法解释、《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》等党内法规、《中华人民共和国监察法实施条例》等监察法规分门别类地拆分到各个知识点下，能够达到让办案人员快速地学懂、弄通、悟透相关办案程序、证据审查及非法证据排除等相关规定；二是书中有关银行查询分析、笔录制作等内容均是办案经验的总结，可以为办案人员提供很多经验启发，并快速入门职务犯罪办案领域；三是本书与《职务犯罪办案手册（实体篇）》构成了一个完整的办案知识体系，纪检监察机关的新人凭借这两本书能够在办案过程中通过边办边学的形式快速掌握职务犯罪办案知识。

目　　录
第一章　监察机关概述
　第一节　总则
　第二节　领导体制
　第三节　管辖范围
　　一、监察范围
　　二、监察对象
　　三、管辖权限
　第四节　监督检查
　　一、一般规定
　　二、监督检查流程图
　第五节　权力制约
　　一、请示报告制度
　　二、内外部监督机制
　　三、回避制度
　　四、申诉复查复核制度
第二章　线索处置
　第一节　线索受理
　第二节　谈话函询
　第三节　初步核实
　第四节　线索处置流程图
第三章　立案审查调查
　第一节　立案审查调查
　第二节　审查调查流程图表
第四章　调查措施
　第一节　证据的一般规定
　　一、一般规定
　　二、证据排除规定
　第二节　谈话、讯问
　　一、一般规定
　　二、被调查人供述和辩解的证据审查
　　三、被调查人供述的证据排除规定
　第三节　询问
　　一、一般规定
　　二、证人证言的证据审查
　　三、证人证言的证据排除规定
　第四节　调取
　　一、一般规定
　　二、物证、书证的证据审查
　　三、物证、书证的证据排除规定
　　四、视听资料的证据审查
　　五、视听资料的证据排除规定
　　六、电子数据的证据审查
　　七、电子数据的证据排除规定
　第五节　查询
　　一、一般规定
　　二、证据的审查
　　三、证据排除规定
　第六节　冻结、查封、扣押
　　一、一般规定
　　二、见证人的规定
　　三、证据的审查
　　四、证据排除规定
　第七节　搜查
　　一、一般规定
　　二、见证人的规定
　　三、证据的审查
　　四、证据排除规定
　第八节　勘验检查、辨认
　　一、一般规定
　　二、见证人的规定
　　三、勘验检查、辨认等的证据审查
　　四、勘验检查、辨认的证据排除规定
　第九节　鉴定
　　一、一般规定
　　二、鉴定意见的证据审查
　　三、鉴定意见的证据排除规定
　第十节　留置
　　一般规定
　第十一节　技术调查、通缉、限制出境
　　一、一般规定
　　二、证据的审查
　　三、证据排除规定
第五章　审理
　第一节　审理
　第二节　党纪政务处分规定及匹配
　　一、党纪处理
　　二、监察处置
　　三、党纪政务处分匹配图
　第三节　审理流程图
第六章　职务犯罪特别程序
　第一节　缺席审判制度
　第二节　违法所得没收程序
第七章　其他工作规定
　第一节　反腐败国际合作
　第二节　法律责任
　第三节　巡视巡察
第八章　调查技巧
　第一节　银行查询分析技巧
　　一、银行查询需要准备的工作
　　　（一）银行查询名单的确定
　　　（二）银行查询信息数据积累
　　　（三）银行查询时的材料准备和注意事项
　　二、银行查询的基本知识
　　　（一）银行卡号常识和分辨技巧
　　　（二）银行网点的信息收集积累工作
　　三、银行查询获取哪些信息及信息的应用
　　　（一）针对开户信息需要获取的信息
　　　（二）针对银行明细需要获取的信息
　　　（三）银行查询中其他信息查询介绍
　　四、银行明细如何看
　　　（一）进行初步筛选
　　　（二）将筛选后的每个银行明细全面看、逐一看
　　　（三）将银行明细比对着看
　　　（四）银行明细与其他数据结合起来看
　　五、银行查询实战应用
　第二节　话单分析技巧
　　一、手机话单信息
　　二、话单分析的条件
　　　（一）要有一套完善的话单分析系统
　　　（二）话单分析人员要非常熟悉案情
　　　（三）话单数据分析要与其他数据分析相结合
　　三、话单分析的方法
　　　（一）分析出各种人际关系
　　　（二）分析出行踪和生活规律
　　　（三）分析潜规则明显领域中的行贿人的线索
　　　（四）分析发现被调查人潜逃后使用的新号码
　第三节　查账技巧
　　一、查账前的准备工作
　　　（一）查账思路的确定
　　　（二）准备阶段应做的工作
　　　（三）现场调账
　　二、查账方法
　　　（一）通过内部控制制度是否健全确定查账重点
　　　（二）多种查账方法灵活运用
　　三、几种类型的查账技巧
　　　（一）重点账户检查技巧
　　　（二）异常事项检查技巧
　　　（三）重点问题查账技巧
　第四节　互联网资源运用技巧
　　一、互联网资源在服务职务犯罪调查中的优势
　　　（一）互联网资源是提高信息查询效率的有效途径
　　　（二）互联网资源内容丰富、使用快捷又方便
　　　（三）互联网资源的获取方式有利于案件调查的保密
　　　（四）互联网获取的信息是从其他单位获取的信息的有益补充
　　二、互联网资源中的软件
　　　（一）数据恢复类软件
　　　（二）数据分析查找搜索类软件
　　　（三）对案件调查情况的全程跟踪、分析、汇总的图形图像类
软件
　　三、互联网资源中的信息查询
　　　（一）找人信息
　　　（二）找权的信息
　　　（三）找事的信息
　　　（四）找地点的信息
　　四、不用跑腾讯、阿里巴巴就可以获取能作为证据使用的微信和支付宝交易明细方法
　　　（一）微信获取证据方法
　　　（二）支付宝获取证据方法
　　五、相关网址和手机App推荐
　　　（一）人员信息查询网址
　　　（二）其他信息查询
　　　（三）手机App软件进行查询
　第五节　电子数据使用技巧
　　一、电子数据
　　　（一）手机上数据
　　　（二）计算机上的信息
　　二、电子数据分析的条件
　　　（一）具备电子数据取证意识
　　　（二）具备先进的电子数据取证设备和数据分析软件
　　　（三）具有专业的电子数据分析人员
　　三、电子数据分析的应用
　　　（一）电子数据证实犯罪
　　　（二）电子数据支持审讯
　　　（三）电子数据引导调查方向
　　　（四）电子数据引导抓捕工作
　第六节　如何进行讯问
　　一、什么是讯问
　　二、职务犯罪案件的特点
　　三、讯问的目标
　　四、讯问前的准备工作
　　　（一）讯问人员的选择
　　　（二）讯问所需的材料
　　　（三）讯问的开场白
　　五、九步讯问法
　　　（一）正面提出指控
　　　（二）展开讯问主题
　　　（三）阻止被讯问人否认犯罪
　　　（四）查找“心理支点”
　　　（五）加强交流
　　　（六）被讯问人丧失抵抗的决心并开始表示信任
　　　（七）列出选择问题并提出合理建议
　　　（八）让被讯问人开口说话，查明犯罪细节
　　　（九）提取书面供词
　　六、不同类型人员的讯问方法
　　　（一）如何讯问女性被讯问人
　　　（二）如何讯问不开口的被讯问人
　　　（三）如何讯问贪污、挪用公款案件的被讯问人
　　　（四）如何讯问行贿人
　第七节　讯问笔录制作
　　一、讯问笔录的适用对象
　　二、讯问笔录的首部
　　　（一）讯问笔录的名头
　　　（二）讯问笔录的时间
　　　（三）讯问的地点
　　　（四）被讯问人的个人信息
　　三、讯问笔录的正文
　　　（一）程序性告知事项
　　　（二）被讯问人的基本情况
　　　（三）讯问笔录的主要内容
　　四、结尾
　第八节　大数据调查理念
　　一、工作中做到心中有“数”
　　　（一）量化思维
　　　（二）总体思维
　　　（三）平台思维
　　二、工作中做到手中有“数”
　　三、工作中做到谋事靠“数”
　　　（一）逐项分析
　　　（二）比对分析
　　　（三）综合分析
　　四、工作中做到安全用“数”
　　　（一）建立合法采集机制
　　　（二）注重保护隐私
　　　（三）建立严格规范使用制度
　　　（四）树立违者必究的惩处机制