金融创新与广州创新型城市建设研究

第一篇 创新型城市创新能力评价指标体系构建与城市创新能力分析
第1章 引言
1.1选题背景
2006 年，党中央、国务院作出关于建设创新型国家的重大决策，《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)》指出: “到2020年，我国科学技术发展的总体目标是：自主创新能力显著增强，科技促进社会经济发展和保障国家安全的能力显著增强，为全面建设小康社会提供强有力的支撑;基础科学和前沿技术研究的综合实力显著增强，取得一批在世界具有重大影响力的科学技术成果，进入创新型国家行列，为在本世纪中叶成为世界科技强国奠定基础。”
城市是区域经济社会发展的中心，是国家经济产出最重要的基地，是各类创新要素和资源的集聚地。因此，城市的发展对区域和国家的全局发展具有重大的影响。建设创新型城市，增强城市创新能力，是新时期提升国家综合竞争力的关键所在。全面推进创新型城市的建设与发展，有助于增强城市的自主创新能力，对城市转变经济发展方式、促进区域经济的发展具有重要作用，对建设创新型国家具有重大的意义。国家发改委在2010 年1 月6 日发布的《关于推进国家创新型城市试点工作的通知》中同意了16个城市申报的创建国家创新型城市总体方案，支持这些城市开展国家创新型城市建设的试点工作。该通知指出，创新型城市的建设要以实现城市创新驱动力的发展为总体导向，以提升城市自主创新能力为建设主线，以城市体制机制创新为发展动力，以营造城市创新友好环境为主要突破口，健全城市创新体系、聚集城市创新资源、突出创新效益效率、注重引领示范作用，探索适用于我国城市的区域创新发展模式，培育出一批特色鲜明、优势互补的创新型城市，从而提升我国的国际竞争力，为实现创新型国家的建设目标打下坚实的基础。
1.2 选题目的与意义
改革开放以来，我国经济快速发展，但从总体上看仍属于粗放式发展，资源要素的瓶颈制约日益突出，环境压力不断增大，加快转变经济发展方式刻不容缓.根据经济发展理论和相关的国际经验，加快实现经济发展方式转变的关键在于培育强大的自主创新能力。因此，把握我国城市发展的阶段性特征，认清劳动力、资本和土地资源等传统生产要素对经济发展的贡献率逐步减少的趋势，推进创新型城市建设，提高自主创新能力，使经济发展方式从要素、投资驱动型向创新驱动型转变，是城市未来发展的必经之路。因此，应充分认识提高自主创新能力的重大意义，率先建设创新型城市，通过城市的发展推动我国的发展，早日把我国建设成为创新型国家。
建设创新型城市，需要一套标准和统一的评价体系来对其进行评价和指导。
目前，国内对于创新型城市创新能力评价体系的研究尚处于初级阶段，各界尚未形成一套统一的评价体系。因此，在创新型城市建设的研究中，创新能力评价体系的构建成为最重要的步骤之一，也是不可或缺的研究工具。本篇意在通过建立一套能较为科学、客观、全面反映创新型城市创新能力的评价指标体系，客观地评价各创新型城市的发展情况，反映出创新型城市建设中可能存在的问题，并对创新型城市的建设进行长期动态监测.同时，获取有参考性的创新型城市之间的比较数据，通过运用此评价体系对不同城市中的建设状况进行分析，为广州市政府或相关部门制定创新型城市建设的战略目标，顺利实施创新型城市发展计划提供科学依据，助推城市产业结构的优化、经济增长方式的升级。
1.3 文献综述
1. 关于城市经济增长理论的研究
Michael Porter 在其著作Competitive Advantage ofNatio即(1990) 中指出，经济发展可以分为四个阶段z 生产要素导向阶段、投资导向阶段、创新导向阶段和富裕导向阶段。生产要素导向阶段是经济发展的最初阶段，资源、自然环境、劳动力等基本生产要素形成了国家的竞争优势。在投资导向阶段国家竞争优势以国家和企业的投资意愿和投资能力为基础，且企业有能力对引入的技术进行消化、吸收和升级。创新导向阶段是企业在应用和改进技术的基础上，开始具有独立的技术开发能力，技术创新成为国家竞争力的主要困素。富裕导向阶段中，国家已有的财富是竞争优势，实业投资减少，金融投资增加，这个阶段是经济上的转折点，国家有可能因此走下坡路。
何传启(1999) 提出第二次现代化理论，认为18世纪末至21世纪末的世界经济发展进程可分为两大阶段.第一个阶段是由农业时代转变为工业时代、由农业经济转变为工业经济、由农业社会转变为工业社会、由农业文明转变为工业文明的发展过程，特点是工业化、城市化、民主化、福利化、世俗化等。第二个阶段是由工业时代转变为知识时代、由工业经济转变为知识经济、由工业社会转变为知识社会、由工业文明转变为知识文明的发展过程，特点是知识化、全球化、信息化、网络化、创新化、分散化、个性化、生态化等。
杨冬梅(2006) 认为创新型城市可以归为城市经济发展与城市现代化进程中的一种形态，其发展演变遵循人类社会、国家经济形态发展演变的一般规律。一般而言，创新型城市出现于工业化中后期，此时城市的资本积累达到较高程度，知识要素增长迅速，工业化、知识化成为创新型城市发展的重要动力，可持续化、全球化成为创新型城市发展的重要外部推力。
蒋博(2008) 认为城市在不同历史发展时期有不同的主要驱动因素，但在任何时期都是以主动力为核心，结合城市中其他动力，组成动力融合，共同推进城市发展。城市发展的驱动力演进一般遵循由初级生产要素向高级生产要素演进的规律，即由自然资源、地理位置、非技术或半技术劳动力等向现代化的基础设施、高技能人力、融资等演进遵循由一般性生产要素向专业性生产要素演进的规律，即由可以被用于任何一种产业的要素向限制在技术性人力、专业知识领域等产业的要素演进。根据主驱动力的演进过程，城市的发展可分为五个阶段:资源密集型阶段、劳动密集型阶段、资本密集型阶段、资本和技术密集型阶段、技术和知
识密集型阶段。
2. 国内外关于创新型城市内涵及要素的研究
国外关于创新型城市的研究起步于20 世纪90 年代，从现有的文献看，创新型城市的英文表达方式有主要两种: '“The Creative City”和he Innovation Ci从文字上看，前者的语义主要为"创造性的，有创意的"，可称为“创造性城市”或者“创意城市”:后者的语义则主要为"创新的，革新的"，可称为“创新型城市"或者"革新型城市”。“Creative Ci”这一表达方式主要来自欧洲早期的一些研究文献，而当中的“Creative”主要是指针对城市面临的问题(如产业发展、交通管理、种族融合、城市生态等)所提出的具有创造性的解决办法，并由此而带来的城市复兴。随后，国外大部分关于创新型城市的文献使用Innovation Ci作表述，因此可以认为是目前国外关于创新型城市的统一说法，其中的“Innovation”包括目前关于创新型城市研究的主流含义，即研究以创新为主要驱动力的城市经济增长和发展模式，并不断融合于社会发展的理念和思想。
英国伦敦大学的规划学教授Peter Hall 在其著作Cities in civilization: Culture，lnnovation and Urban Order ( 1998) 中详细地阐述了城市与"新事物"之间的持续动力关系。PeHa11 基于对30 多个创新城市的调查，从时间和空间上对城市的演进过程进行了深入研究.结果表明，在城市创新的发展进程中，地点的作用非常重要，某个地方会在很短的一段时间内以集中爆发的形式变得富有创新能力。英国从事创新型城市研究的权威机构Comedia 的创始人Charles Landry 是创新型城市的研究权威，其代表作TheOtive Ci， (2000) 是目前关于创新型城市最早的研究专著。书中提出较为完整的创新城市发展战略框架，为其他城市的创新战略构建提出了有借鉴性的方法。基于对大量案例进行的研究， Landry 认为，创新型城市是一个有机整体，其中的各个因素并不相互独立，因此需从多角度对创新型城市加以评价，并针对创新型城市构造了一套完整的战略框架以及相关的实施机制Lany 提出了创新型城市的七个基本要素：创意能力强的人、意志力与领导力、人与智慧的多样性、组织文化的开放性、对本地身份的认同感、城市的空问与基础设施、足够的上网机会。
James Simmi在Innovative Cities (2001)一书中揭示了创新与城市之间复杂的相互关系，阐述了由欧盟经济与社会研究计划组发起的关于城市竞争力的研究项目的结论，研究结果具有国际间可比性.为了研究城市的创新过程和经济发展之间的相互关系，Simmi对五个欧洲城市(伦敦、巴黎、斯图加特、阿姆斯特丹、米兰)进行了案例研究，得出的结论是=城市的创新环境源自四个因素，即经济积累与企业国际化、同类企业的聚集和定位、经济规模和创新过程、创新来源和出口市场的联系。五个城市的案例显示了这四个创新源头的不同组合，这些区别涉及城市规模、特定的经济取向和不同的体制模式。
Manfred Fischer等在Metropolitan Innovation stem (2001) 中提出，完善的创新体系是创新型城市的主要特征。所谓的城市创新体系指的是在开放的城市网络系统中，生产部门、科学研究部门、创新支持单位、公共机构部门等一系列生产参与者，在生产过程中由于新知识的产生、传播和使用而发生交互作用，其中各行为主体的基本职能是：生产部门是技术创新的主体，除了生产和供应技术外，更多地运用知识，不断地推进产品、工艺的创新:科学研究部门生产知识和技术，不断向社会提供新的技术:公共机构部门是各行为主体的协调者，支持知识的生产尤其是战略性技术的研发，引导生产部门的技术创新，宏观调整产业发展，建设科技基础设施，完善知识产权制度和相关法律法规：创新支持单位则促进技术转移，包括技术咨询机构、工程技术研究中心等，支持中小企业的技术创新。
Richard Florida 在Cities and the Creative Cass (2002) 中提出了创新型城市经济发展的3T因素，即technology (技术)、饵lent (人才)、tolerce (包容)。技术是指城市创新和高技术的有效融合，人才是指具有高等学历〈学士或以上学位)的专业劳动力，包容是指城市的开放性，要求能够容忍、接纳不同种族、不同国籍居民的生活方式。Florida 的研究认为，一个城市想要吸引人才，促进创新，推动经济发展，从而成为创新型城市，必须同时拥有这三个关键的因素。
Wong 等(2005) 在其研究报告Singapore as an innovative city in East Asia 中提出成为创新型城市的九大必要条件:拥有良好交通电信基础以及功能完善的城市中心区:拥有足够的经营、文化、体育以及学术活动的场所设施:拥有研究、开发与创新的能力:拥有受教育程度较高的劳动力队伍:拥有服务高效、治理有效的政府:拥有多样化的文化事业基础设施和服务;拥有高质量且多样化的居住