制度环境、对外直接投资对母国技术创新的作用机理研究

　　宋跃刚，河南新乡人，博士，河南师范大学商学院副教授。研究方向为跨国公司与国际投资、数量经济统计。参与多项国家自然科学和社会科学基金项目，文章见诸Emerging Markets Finance and Trade、《世界经济研究》、《现代日本经济》等专业期刊，出版专著2部。

　　《制度环境、对外直接投资对母国技术创新的作用机理研究》紧密围绕“制度环境、对外直接投资对母国技术创新的作用机理”这一主题，从微观到宏观、由表及里、由浅入深地对以下几个问题进行了深入研究：一是制度环境、OFDI逆向技术溢出对企业、区域、国家层面技术创新的影响。二是在微观层面，制度环境、对外直接投资对企业全要素生产率和技术创新能力的影响；在实证分析过程中，纳入空间相关性与空间交互作用后的结果如何。三是在区域层面，制度环境、OFDI逆向技术溢出对技术创新能力和全要素生产率的影响。四是国家层面的东道国制度环境（双边制度距离）、OFDI逆向技术溢出对国家创新能力的提升效果。

1绪论

1.1研究背景

1.1.1现实背景

1.1.2理论背景

1.2研究问题

1.3核心概念辨析及厘定

1.3.1技术创新

1.3.2OFDI逆向技术溢出效应

1.3.3制度及制度环境的内涵与演进

1.3.4空间集聚的内涵

1.3.5产业集聚的内涵

1.4研究思路

1.4.1技术路线

1.4.2研究方法

1.5研究内容

1.6主要创新点

2理论基础及相关研究综述

2.1技术创新理论研究脉络

2.1.1技术创新的新古典学派

2.1.2技术创新的新熊彼特学派

2.1.3技术创新的制度创新学派

2.1.4技术创新的国家创新系统学派

2.2“新”新经济地理学理论

2.2.1理论渊源

2.2.2理论基础

2.2.3分析框架

2.2.4实证研究进展

2.3制度环境理论及研究评述

2.3.1制度环境的发展阶段

2.3.2制度变迁的基石

2.3.3制度变迁的原则和分类

2.3.4制度变迁的“路径依赖”

2.3.5制度环境理论

2.4对外直接投资理论演进及评述

2.4.1微观层面的相关理论

2.4.2中观层面的相关理论

2.4.3宏观层面的相关理论

2.5企业异质性与对外直接投资的区位选择

2.6对外直接投资逆向技术溢出效应

2.6.1企业层面的逆向技术溢出效应

2.6.2区域层面的逆向技术溢出效应

2.6.3国家层面的逆向技术溢出效应

2.7空间集聚效应研究及其测度

2.7.1空间集聚效应文献综述

2.7.2空间集聚效应的测度

3制度环境、OFDI逆向技术溢出对技术创新非均衡发展影响

的内在机制

3.1制度环境、OFDI逆向技术溢出提升企业技术创新能力的

内在机制

3.1.1制度环境提升企业技术创新能力的机制

3.1.2OFDI逆向技术溢出提升企业技术创新能力的内在机制

3.2制度环境、OFDI逆向技术溢出提升区域技术创新能力的

内在机制

3.2.1制度环境提升区域技术创新能力的机理

3.2.2OFDI逆向技术溢出提升母国区域技术创新能力的机理

3.3制度距离、OFDI逆向技术溢出提升国家创新能力的内在机制

3.3.1东道国制度环境提升投资母国创新能力的内在机制

3.3.2双边制度距离提升投资母国创新能力的作用机制

3.3.3OFDI逆向技术溢出提升国家创新能力的作用机理

3.4小结

4技术创新过程中的空间效应及检验估计方法

4.1空间相关性、空间异质性与技术创新

4.1.1空间相关性

4.1.2空间异质性

4.2技术创新的空间相关性及空间集群的识别与检验

4.2.1全局空间相关性检验与分析

4.2.2局域空间相关性指标检验与分析

4.3空间权重矩阵设定

4.3.1空间地理距离权重

4.3.2经济距离权重矩阵

4.3.3人力资本空间权重矩阵

4.3.4技术距离空间权重矩阵

4.3.5基础设施竞争空间权重矩阵

4.3.6空间权重加权矩阵

4.4空间面板计量经济模型及估计方法

4.4.1横截面空间计量经济模型

4.4.2空间面板计量经济模型

4.5小结

5制度环境、OFDI逆向技术溢出与企业全要素生产率进步的空间视角分析

5.1引言

5.2数据来源、处理与计算

5.2.1数据来源

5.2.2数据处理

5.2.3数据计算

5.3制度环境、OFDI与企业全要素生产率进步的微观回归结果

5.3.1制度环境、OFDI与企业全要素生产率进步的初步

回归结果

5.3.2不同类型OFDI与企业全要素生产率进步的回归分析

5.3.3基于倾向得分匹配（PSM）的ATT检验

5.4中国工业企业全要素生产率的空间格局及其集群特征分析

5.4.1探索性空间数据分析

5.4.2空间权重矩阵的设定

5.4.3全要素生产率的空间格局及其集群特征分析

5.5制度环境、OFDI逆向技术溢出与省域全要素生产率进步的

空间面板估计

5.5.1模型的检验与设定

5.5.2全样本回归结果

5.5.3分企业类型的回归结果

5.6小结

6制度环境、OFDI逆向技术溢出与区域技术创新的空间计量

分析

6.1问题的提出

6.2指标构建与变量说明

6.2.1制度环境的测度

6.2.2区域技术创新能力的评估

6.3计量模型与指标选取

6.3.1各省份国内R&D资本存量rd_stockt

6.3.2各省份通过OFDI获得的国际R&D资本存量溢出

ofdi_reverseit 

6.3.3人力资本（h）投入

6.3.4各省份通过吸引外商投资和进口渠道获得的国际R&D

资本存量溢出fdi_reverseit

6.3.5集中化指数与专业化指数

6.4制度环境、OFDI逆向技术溢出与区域技术创新的动态面板

计量分析

6.4.1内生性问题检验

6.4.2全样本回归结果

6.4.3分区域回归结果

6.4.4稳健性检验

6.5制度环境、OFDI逆向技术溢出与区域技术创新能力提升的

空间计量分析

6.5.1空间计量模型

6.5.2省域层面技术创新能力的空间相关性与集群特征

6.5.3空间计量估计结果分析

6.6小结

7制度距离、OFDI逆向技术溢出与中国技术进步

7.1问题的提出

7.2国家创新能力的构成要素与实现机制

7.3指标构建与变量说明

7.3.1全要素生产率的测度

7.3.2国家综合创新能力的测度

7.3.3制度环境的测度

7.3.4基于OFDI获得的国际R&D资本存量溢出

7.3.5其他控制变量的测度

7.3.6变量的描述性统计分析

7.4制度距离、OFDI逆向技术溢出对我国全要素生产率影响的

实证分析

7.4.1计量模型与指标选取

7.4.2平稳性检验

7.4.3全要素生产率的回归结果

7.5制度距离、OFDI逆向技术溢出对我国综合技术创新能力影响的

实证分析

7.6小结

8结论与展望

8.1主要结论

8.2政策建议

8.2.1企业层面的政策建议

8.2.2区域层面的政策建议

8.2.3国家层面的政策建议

8.3研究的局限及未来研究展望

参考文献

重要术语索引表

致谢