PPP项目九大核心文本编制指南 基于法律视角与实战应用 郑春贤 中信出版社

　　《PPP项目九大核心文本编制指南：基于法律视角与实战应用》：
　　一、可行性研究报告概述
　　（一）可行性研究与可行性研究报告
　　可行性研究是我国于20世纪80年代从国外引进的工程学名词，是工程建设项目投资决策前进行技术经济分析论证的一种科学方法和工作手段。
　　可行性研究的含义是指通过对项目的主要内容和配套条件，如市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、资金筹措、盈利能力等，从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成以后可能取得的财务、经济效益及社会环境影响进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为项目决策提供依据的一种综合性的系统分析方法。
　　可行性研究应具有预见性、公正性、可靠性、科学性的特点，其主要作用是为项目最终决策提供科学的依据，防止和减少决策失误而导致的损失，提高投资效益。做好一系列可行性研究报告是争取项目的关键。 
　　可行性研究报告是从事建设项目投资活动之前，由可行性研究主体（一般是专业咨询机构）对政治法律、经济、社会、技术等项目影响因素进行具体调查、研究、分析，确定有利的和不利的因素，分析项目必要性、项目是否可行，评估项目社会效益和经济效益，为项目投资主体提供决策支持意见或申请项目主管部门批复的文件。
　　一般来说，我们最常见的两种可行性研究报告为：①政府审批核准用可行性研究报告，用于政府公共投资项目立项审批，由发改委根据可行性研究报告进行核准、备案或批复，决定某个项目实施与否；②融资用可行性研究报告，用于项目的融资贷款或者申请国家政策资金等，由项目方提供给商业银行，帮助其进行风险评估，以便资金的到位。两类报告的编制重点不同，第一类报告侧重项目的社会效益、经济效益和影响；第二类报告侧重项目在经济上是否可行。
　　（二）PPP项目可行性研究报告
　　众所周知，PPP项目主要是提供基础设施和公共服务类的项目，诸如道路、桥梁、轨道交通等，普遍具有自然垄断或公共产品的特征。而这些项目通常属于市场配置资源失灵的项目，都具有回收期长、经济效益需要较长的时间才能实现的特点，且具有不确定性。PPP项目毋庸置疑属于政府公共投资项目的范畴，采用了PPP模式来采购，而不是传统的政府投资方式。根据世界银行的做法，在政府公共投资决策阶段，PPP项目的识别筛选要解决至少四个问题。①项目本身是否合理、是否有意义？也就是项目是否满足项目评价标准，比如技术上的可行性和经济分析的合理性。不管该项目采取什么样的投资方式，都必须要考虑这个问题。②该项目在商业上对于市场有多大的吸引力？③如果这个项目以PPP的模式完成，相比于传统投资方式是否物有所值？④该项目财政是否能够承受？
　　对以上四个问题的考虑，其实就是项目的可行性分析、PPP商业可行性分析、PPP模式的物有所值评价和财政承受能力评价。从内在逻辑来看，PPP项目的可行性研究最根本的是该项目的可行性。在此前提下，才能探讨采取何种投资方式更有效率，即物有所值和政府财政能否承受这两个问题。这两个问题是下一个层级项目具体实施层面的问题，但是这两个层级的问题从整体上来说，都是事关PPP项目可行性的问题，是紧密相连，不能分开的。
　　作为PPP发源地的英国，不管是基础设施项目，还是公共服务项目，所有的项目都采用经济费用效益分析或经济效果分析，即可行性研究，来检测项目的可行性。近20年来，才在PPP/PFI模式当中使用了“物有所值”工具，作为在项目可行性研究分析基础上对于项目投资方式的一个补充分析测试，来判断到底是采用传统的投资方式，还是采用PPP模式。项目本身的可行性研究分析是项目决策的关键，而物有所值不能替代可行性研究分析。2015年7月，英国财政部网站公布，“物有所值”已经成为定性评价，且不单独作为项目是否应采用PFI模式的评判标准。
　　在我国借鉴国外经验所实施的项目可行性研究中就有专门关于项目实施的环节。物有所值和财政承受能力论证作为PPP项目投资决策分析框架中的一部分，从某种意义上来讲，也是可行性研究内容的范畴，是公共项目可行性研究在采购实施环节的深化和细化。
　　二、法律相关规定
　　2014年11月29日，财政部发布了《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号）。在该通知所附PPP操作流程图中，在项目识别环节虽然没有放入可行性研究的步骤，但在项目识别的正文中明确指出：PPP项目由政府或社会资本发起，以政府发起为主；政府部门从国民经济和社会发展规划及行业专项规划中的新建、改建项目或存量公共资产中遴选潜在的项目；社会资本以项目建议书的方式向有关政府主管部门推荐潜在的PPP项目；财政部会同行业主管部门对潜在的PPP项目进行评估筛选，确定备选项目；财政部门根据筛选结果制订项目年度计划和中期开发计划。文中还明确规定对于列入年度开发计划的项目，项目发起方应按财政部门的要求提交相关资料，新建、改建项目应提交可行性研究报告等。而存量项目虽没有提及要提交可行性研究报告，但需要提交的初步实施方案当中，就涵盖了可行性研究的主要核心内容，这可视为PPP备选项目在不需要建设环节的特殊情况下，物有所值评价和财政承受能力评价资料申报的可行性研究的简化版本。由此可见，虽然在财政部的PPP操作流程图中没有明确可行性研究的步骤，但是在正文中明确了在两个评价之前，需要做好可行性研究，并向政府主管部门提交可行性研究相关资料作为申报两个评价的基础性材料。这与PPP项目的公共投资决策的内在逻辑是一致的，也是符合国际上的通行做法。这与国家发改委的基本建设程序也是相衔接的，只是需要更加明示而已。
　　……

郑春贤，毕业于对外经济贸易大学，经济学学士、法学硕士，中国地质大学工学学士，北京劳动保障职业学院法学教授，国家信息中心特聘教授，北京天驰君泰律师事务所律师，中律联盟国际咨询（北京）有限公司PPP中心主任，中律联盟暨中国PPP法务联盟创始人，中国案例法学研究会理事，中国经济体制改革研究会产业改革与企业发展委员会PPP专家委员会委员，中国城市治理现代化研究院PPP委员会研究员，中央党校中国特色PPP实践课题组专家，中国建筑文化中心基础设施建设PPP专家，中国投资协会民营投资专业委员会PPP工作中心评标专家，山西省城镇协会PPP研究中心专家，北京市律师协会招投标专业委员会委员兼PPP部部长，北京律协智库PPP课题组成员。

着力PPP项目规范化操作，***PPP战略新时代前沿

　　毋庸置疑，我国已进入大PPP时代，中央与地方空前关注，巨大的投资规模，加上项目本身系统性强、操作流程长、涉及法律法规多，所以国内市场上大量的投资机构、咨询公司、律师事务所、会计师事务所等主体纷纷翘首企盼，以期进入或深耕PPP领域。如何才能最大程度地分享PPP这块巨大的蛋糕？熟悉PPP项目的法律法规，了解PPP项目的操作流程，掌握PPP法律文本的编制无疑是打开PPP大门的“敲门砖”。

　　本书以PPP项目流程为线索，以PPP项目实施的核心法规、政策为依据，对PPP实操过程中的核心法律文本进行阐述，着重对PPP项目中涉及的PPP项目建议书、可行性研究报告、物有所值评价报告、财政承受能力论证报告、实施方案、资格预审文件、采购文件、响应文件、PPP项目合同共九大重要文件的编制进行详细讲解，同时指出每一个文本所适用的法律法规、在项目中的作用以及编制注意事项，并提供实战文本以供参考，为PPP项目参与方提供全方位的实务指引。

前言 

第一章 PPP项目全过程所涉主要法律文本

  一、项目识别阶段  

  二、项目准备阶段  

  三、项目采购阶段  

  四、项目执行阶段  

  五、项目移交阶段  

××××自治区公共资源交易平台系统PPP项目产出说明 

第二章 PPP项目建议书法律法规与文本编制

  一、PPP项目建议书概述 

  二、PPP项目建议书的法律依据  

  三、PPP项目建议书的编制  

  四、编制PPP项目建议书应注意的问题  

  五、结语  

×××文化小镇PPP项目建议书 

第三章 PPP项目可行性研究报告法律法规与文本编制

  一、可行性研究报告概述  

  二、法律相关规定  

  三、项目可行性研究报告的重要意义  

  四、项目可行性研究报告的编制 

×××× PPP项目可行性研究报告  

第四章 PPP项目物有所值评价报告法律法规与文本编制

  一、物有所值评价概述  

  二、物有所值评价法律相关规定  

  三、物有所值评价报告编制 

  四、物有所值评价的信息管理  

  五、物有所值评价需满足的合规性要点  

××××自治区公共资源交易平台系统PPP项目物有所值评价报告  

第五章 PPP项目财政承受能力论证报告法律法规与文本编制

  一、财政承受能力论证概述  

  二、财政承受能力论证相关法规  

  三、财政承受能力论证工作  

××××自治区公共资源交易平台系统PPP项目财政承受能力论证报告  

第六章 PPP项目实施方案法律法规与文本编制

  一、实施方案概述  

  二、法律相关规定  

  三、实施方案编制前期准备工作  

  四、项目实施方案的编制  

  五、项目实施方案的审核与批准  

  六、编制实施方案应关注的法律问题  

××××自治区公共资源交易平台系统PPP项目实施方案 

第七章 PPP项目资格预审文件法律法规与文本编制

  一、资格预审概述  

  二、资格预审的政策依据  

  三、采购资格预审流程 

  四、资格预审文件的编制  

  五、编制资格预审文件的注意事项  

  六、社会资本响应资格预审文件的注意事项 

  七、PPP项目资格预审实例分析 

第八章 PPP项目采购文件法律法规与文本编制

  一、PPP项目采购概述  

  二、PPP项目采购的政策依据  

  三、PPP项目采购方式与流程  

  四、PPP项目采购文件的编制 

第九章 PPP项目响应文件文本编制

  一、响应文件概述  

  二、响应文件的主要内容  

  三、响应方案的编制  

  四、响应文件的编制步骤  

  五、社会资本避免废标需注意的事项  

第十章 PPP项目合同法律法规与文本编制

  一、PPP项目合同体系  

  二、PPP项目合同的法律依据  

  三、PPP项目合同的主要内容  

  四、PPP项目合同核心条款设计

参考文献

前言 

第一章 PPP项目全过程所涉主要法律文本

  一、项目识别阶段  

  二、项目准备阶段  

  三、项目采购阶段  

  四、项目执行阶段  

  五、项目移交阶段  

××××自治区公共资源交易平台系统PPP项目产出说明 

第二章 PPP项目建议书法律法规与文本编制

  一、PPP项目建议书概述 

  二、PPP项目建议书的法律依据  

  三、PPP项目建议书的编制  

  四、编制PPP项目建议书应注意的问题  

  五、结语  

×××文化小镇PPP项目建议书 

第三章 PPP项目可行性研究报告法律法规与文本编制

  一、可行性研究报告概述  

  二、法律相关规定  

  三、项目可行性研究报告的重要意义  

  四、项目可行性研究报告的编制 

×××× PPP项目可行性研究报告  

第四章 PPP项目物有所值评价报告法律法规与文本编制

  一、物有所值评价概述  

  二、物有所值评价法律相关规定  

  三、物有所值评价报告编制 

  四、物有所值评价的信息管理  

  五、物有所值评价需满足的合规性要点  

××××自治区公共资源交易平台系统PPP项目物有所值评价报告  

第五章 PPP项目财政承受能力论证报告法律法规与文本编制

  一、财政承受能力论证概述  

  二、财政承受能力论证相关法规  

  三、财政承受能力论证工作  

××××自治区公共资源交易平台系统PPP项目财政承受能力论证报告  

第六章 PPP项目实施方案法律法规与文本编制

  一、实施方案概述  

  二、法律相关规定  

  三、实施方案编制前期准备工作  

  四、项目实施方案的编制  

  五、项目实施方案的审核与批准  

  六、编制实施方案应关注的法律问题  

××××自治区公共资源交易平台系统PPP项目实施方案 

第七章 PPP项目资格预审文件法律法规与文本编制

  一、资格预审概述  

  二、资格预审的政策依据  

  三、采购资格预审流程 

  四、资格预审文件的编制  

  五、编制资格预审文件的注意事项  

  六、社会资本响应资格预审文件的注意事项 

  七、PPP项目资格预审实例分析 

第八章 PPP项目采购文件法律法规与文本编制

  一、PPP项目采购概述  

  二、PPP项目采购的政策依据  

  三、PPP项目采购方式与流程  

  四、PPP项目采购文件的编制 

第九章 PPP项目响应文件文本编制

  一、响应文件概述  

  二、响应文件的主要内容  

  三、响应方案的编制  

  四、响应文件的编制步骤  

  五、社会资本避免废标需注意的事项  

第十章 PPP项目合同法律法规与文本编制

  一、PPP项目合同体系  

  二、PPP项目合同的法律依据  

  三、PPP项目合同的主要内容  

  四、PPP项目合同核心条款设计

参考文献