贸易与投资新规则视野下的竞争中立问题研究

竞争中立（Competitive Neutrality）制度（规则）已经成为国际社会高度关注的议题。竞争是市场的灵魂，正如国际竞争是国际社会不变的规律和国际法上恒久的母题。我国学者对竞争中立的研究近年来逐渐增多，并对其基本内涵与缘起、从国内法向双边和多边规则的转变、对我国的影响及应对策略等进行了有益的探讨，但总体而言尚不够集中、深入。特别是与我国政府在新国际规则出现时的状态相似，理论研究每每也处于滞后、被动应对的境况。就本质而言，本书认为竞争中立并非简单地融国企改革、贸易及投资规则于一体的新国际规则，而体现出在国际竞争新情势下，各国“政府之手”的强化和博弈已经过渡到以“制度竞争”为核心的新阶段。本书循此宏观、整体之思路审视、剖析竞争中立制度，力求将后发性理论研究的劣势转化为优势，并为我国政府有效认知、合理应对并积极引领竞争中立制度的未来推进尽绵薄之力。

一直以来，美欧政府所提出的重大政治、外交和经济政策一般都有理论支撑，并存在着一以贯之的内在逻辑，这种逻辑又与其国内的历史、文化和法律传统是契合的。竞争中立制度的提出也不例外。竞争中立制度是美欧的一项成熟的国内政策，政府和企业对其均比较熟悉，因此，美欧政府推行该政策的制度成本比较低。同时，该政策又植根于美欧的法律体系之中，其行政、司法和立法部门的资源均可以综合用于该政策的推动。而对于中国政府和企业而言，竞争中立制度的提出和推行是巨大的挑战，需要投入较大的成本去应对和适应这一新型制度。当然，如果能够妥善地应对该政策的挑战，就可以转挑战为机遇。为了应对挑战，中国政府和企业都要形成自己的战略和策略，需要综合理论界和实务界的力量，协同努力，确立系统的、有效的应对竞争中立制度的战略规划和具体的策略安排。

从聚焦于国企改革的国内法，到转向规范政府及国企行为的双边、多边贸易投资新规则，竞争中立制度的演进及其实践背后，本质上是国际竞争新情势下各国对制度竞争的强化与博弈。竞争中立制度已形成重大影响并势将成为主导性的新国际规则，但澳大利亚模式、欧盟模式和美国模式的并存及其不同，展现出复杂的动因和差异化的影响，规则的多极化也为各国综合考量并合理因应提供了时间和空间。 面对竞争中立制度的扩张，我国应通过内、外并重提升制度竞争力，特别是以竞争为基准、以规范政府角色和行为为核心完善国企改革政策、产业政策、竞争政策及相应法制，构建由竞争评估、竞争倡导、竞争执法与司法构成的完整实施机制，通过自贸实验区引入并创新竞争中立规则，引领和参与双边、多边竞争中立规则的制定与实施以及规则平台的构建与推广。

冯辉，对外经济贸易大学法学院副院长、副教授、博士生导师。曾在CSSCI期刊上发表论文38篇，出版著作3部，主持国家社科基金1项，教育部人文社会科学项目、北京市哲学社会科学项目、司法部项目、北京市社会科学界联合会等省部级项目6项。兼任中国保险法学研究会理事，北京市食品药品安全法治研究会常务理事。石伟，对外经济贸易大学法学博士，发表论文译文20余篇，主编教材著作等多部，主持司法部课题1项，参与省部级课题多项。

竞争中立原则是国际经济法中的一个新兴准则，在国际投资和国际贸易中，国企因其官方背景，很容易破坏公平竞争的环境。因此在许多国际经贸条约中，为排除国企官方背景给其带来的优势条件的竞争中立条款，被越来越多地适用。本书介绍了竞争中立原则的缘起、内涵和价值，并介绍了竞争中立的发展历程及三大模式，指出在新形势下，竞争中立原则的适用有越来越广泛的趋势。在本书的后半部分，作者重点讨论了这一原则对国家间的竞争博弈和国际投资与贸易的影响，并为中国提出了相应的应对方略。

第1章  导论 

1.1 研究背景与研究意义 

1.2 文献概述 

1.3  研究内容及研究方法 

第2章  以国企改革为中心的竞争中立：缘起、内涵及价值 

2.1  竞争中立的制度缘起 

2.2  作为国企改革取向和标准的竞争中立 

2.3  以竞争中立推动国企改革的意义与影响 

第3章  转向国际贸易与投资新规则的竞争中立：“多极化”的动因及其图景 

3.1  竞争中立转向国际贸易与投资新规则的背景暨动因 

3.2  多极化制度图景之一：竞争中立的澳大利亚模式

3.3  多极化制度图景之二：竞争中立的欧盟模式 

3.4  多极化制度图景之三：竞争中立的美国模式 

第4章 TPP和TTIP框架下的竞争中立 

4.1  TPP的发展历程与核心问题 

4.2  TPP文本中的竞争中立 

4.3  TTIP的发展历程与核心问题 

4.4  TTIP谈判中的竞争中立议题 

第5章  国际竞争视野中的竞争中立：新情势下国家间制度竞争的强化与博弈 

5.1  国际竞争格局的变化与竞争中立的兴起

5.2  国际竞争视野下竞争中立制度的理念与本质 

5.3  竞争中立制度的推行是国家间制度竞争的集中反映 

第6章  竞争中立制度对国际贸易与投资的影响 

6.1  美欧推广竞争中立制度的逻辑与策略 

6.2  竞争中立制度对国际贸易与投资的宏观影响 

6.3  竞争中立制度对国际贸易和投资的微观影响 

第7章  竞争中立制度对中国企业“走出去”的影响 

7.1  中国国有企业经济模式对美欧的挑战 

7.2 美欧对中国企业适用竞争中立制度的总体路径 

7.3 贸易领域美欧对中国企业适用竞争中立制度的实践与个案剖析 

7.4  投资领域美国对中国企业适用竞争中立制度的实践与个案剖析 

第8章  竞争中立语境下完善我国相关政策与法制的对策及建议 

8.1  基本思路与原则 

8.2  具体对策 

第9章  结语 

主要参考文献 

后记