包容性创新系统的运行机理与价值评价——基于中国农村电商的实证研究

第3章包容性创新系统的评价指标体系
包容性创新系统的运行机理与价值评价
——基于中国农村电商的实证研究第3章包容性创新系统的评价指标体系系统评价是对需要评价的系统，在特定的条件下，按照评价目标进行系统价值的认定和估计，系统评价是系统决策的基础和前提。从系统的视角来看，评价是一种负反馈活动，通过评价发现工作的进行是否达到原来要求，如果出现偏差就要及时纠正。而指标体系（indication system,IS）的构建是研究的基础，是预测和评价的前提。建立研究的指标体系是将抽象的研究对象按照某一特征或者属性进行具体化描述，形成可测度、指标化指标的操作过程。而指标体系就是将相互关联的指标结构化组合成为一个完整的有机整体。指标体系没有统一的模式，可以根据不同的研究问题、研究方法、研究角度进行设计。不同的研究对象，具有不同的指标体系；相同的研究对象，也可以有不同的指标体系。
本研究构建的包容性创新系统的评价指标体系，是根据预定研究目标和研究问题，综述了大量的创新评价指标体系，借鉴国家创新指数指标体系和区域包容性创新绩效的测度指标体系，多次深入淘宝村，实地走访农民电商，与专家讨论，反复修改设计而成，为后续的研究奠定了理论基础。本章从系统的角度，以包容性创新的各个环节和过程为核心，确定7个一级指标，在一级指标的基础上，衍生出表征一级指标的若干二级指标，形成一套完整的具有可操作性的包容性创新系统的评价指标体系。3.1包容性创新系统评价指标体系的研究现状
目前，关于包容性创新的评价指标体系研究仍处于起步阶段，针对包容性创新者微观层面的包容性创新系统的指标体系鲜有研究。国内外关于包容性创新的指标体系的构建及其定量研究也并不多见，仅有的数篇文献也是研究包容性发展的测度体系，以及国家、区域层面的国家创新，包容性创新评价体系研究。如Ali和Son Hyun提出用社会机会函数来衡量包容性增长，并用模型验证假设。数据来源为马尼拉和菲律宾的居民住房、教育和医疗的相关数据（Ali Ifzal、Son Hyun Hwa，2007），Ali Ifzal，Son Hyun Hwa.Measuring inclusive growth \[J\].Asian Development Review,2007,24(1): 1131.但是该方法仅适用于单项指标的包容性状况评价，例如就业、教育等，不能从总体上评价包容性增长，不够完整和系统。对于创新指标没有涉及，且更不适合评价包容性创新系统的体系。Mckinley认为用综合指标体系评价国家层面的包容性增长水平（Mckinley Terry，2010）。Mckinley Terry.Inclusive growth criteria and indicators:  an inclusive growth index for diagnosis of country progress\[R\].Asian Development Bank Working Paper,2010.Klasen强调以中低收入人群的收入增速是否超过高收入人群的收入增速作为评判包容性的标准，构建了包容性增长的测度模型（Klasen Stephan，2010）。Klasen Stephan.Measuring and monitoring inclusive growth:  multiple definitions,open questions,and some constructive proposals\[R\].Asian development Bank,Working Paper Series,2010.包容性增长的精神实质是机会均等，人人共享科技、经济发展带来的收益，中低收入人群不能排斥在外，高收入人群亦不是排斥和超过的对象。同时，包容性增长，除了单纯的经济增长以外，环境保护、人类健康、性别平等、就业机会等一系列问题，都将纳入包容性之中，单纯用收入及其增速来判定包容性增长，没有从系统论的角度出发而缺乏其完整性和科学性。
国内学者于敏、王小林从社会福利和经济增长的视角出发，提出了包容性增长测度的指标体系，运用1998—2009年宏观数据测度了经济增长的可持续性和包容度。于敏，王小林.中国经济的包容性增长： 测量与评价\[J\].经济评论，2012（3）： 3038.高太山等从需求、主体、支撑条件、环境和产出五个维度，构建了区域包容性创新绩效的评价体系，利用国家统计数据进行计算，给出2008—2011年中国各地区包容性创新绩效指数得分。高太山,柳卸林,周江华. 中国区域包容性创新绩效测度——理论模型与实证检验\[J\]. 科学学研究,2014(4): 613 621+592.但是，诸多学者达成共识： 包容性创新的本身是自下而上的创新，是低收入人群本身的创新，或者说是服务于低收入人群的创新，并使他们及其子孙后代受益的创新。从这一点出发，包容性创新定量分析数据的来源，更应该是从低收入人群自身获取的一手微观资料，而非国家层面或区域层面的宏观统计数据，评价体系的指标也需在理论基础上从调研实践中来，确保其信度和效度。
然而，中国是一个地域广阔、人口众多的农业大国，地区发展不均衡，东、西部地区，内陆和沿海地区差异较大，东部地区关注生态发展和环境安全，而西部地区仍然集中于衣、食、住、行等基本生存条件和基本生活保障的改善上（崔永华、王冬杰，2011；高太山、柳卸林、周江华，2014）。崔永华，王冬杰.区域民生科技创新系统的构建——基于协同创新网络的视角\[J\].科学学与科学技术管理，2011（7）： 8692.各个区域的发展阶段和需求不同，使可持续包容度呈现出差异 （马文强、任保平，2012；高太山、柳卸林、周江华，2014）。马文强，任保平.包容性增长测度及影响因素分析——基于经济可持续的视角\[J\].中国人口.资源与环境，2012（7）： 101108为此，从系统论的角度出发，以中国淘宝村的农村电商为研究对象，构建一套科学、完整的包容性创新系统的评价指标体系是必要而且重要的，不仅为后续的研究奠定坚实的理论基础，也为我国政府的科学管理和决策提供理论依据。3.2包容性创新系统的理论模型
熊彼特在技术创新理论中，提出将实现新的生产要素和新的生产条件纳入生产体系的新组合。容纳了这个新组合的生产体系正是本章所研究的包容性创新系统。更加直观地讲，包容性创新系统的实质是包容性创新投入与包容性创新产出的关系。
根据之前的研究可知，包容性创新系统来源于国家创新系统，是国家创新系统的变形和具体化。构建包容性创新系统的理论模型的前提，首先要厘清国家创新系统的研究框架。考虑到创新是从创新概念的提出，到研发、知识产出，再到商业化应用的完整过程，科技部战略发展研究院提出了国家创新能力应体现在科技知识产生、流动和商业化应用的整个过程中，并从该过程的主要环节来构建指标，评价国家创新能力。该方法参考了欧盟国家创新绩效评价的方法，采用了综合指标评价方法。选取创新资源、知识创造、企业创新、创新绩效和创新环境五个一级指标作为国家创新指数的评价指标，中国科学技术发展战略研究院.2015国家创新指数报告\[M\]. 北京: 科学技术文献出版社, 2016.借鉴《国家创新指数报告》中对创新型国家的判定依据。区别于传统型国家，创新型国家主要依靠知识创造、知识扩散和应用等创新活动作为驱动。中国科学技术发展战略研究院.2015国家创新指数报告\[M\]. 北京: 科学技术文献出版社, 2016.
包容性创新的本质是消除贫困，实现经济社会的可持续、包容性发展。这与联合国千年发展目标高度一致，在构建包容性创新系统评价指标体系过程中，我们考虑和借鉴联合国千年发展目标的八项目标： 消灭极端贫穷和饥饿、普及小学教育、促进两性平等并赋予妇女权力、降低儿童死亡率、改善产妇保健、对抗艾滋病病毒、确保环境的可持续能力、全球合作促进发展。https: //baike.baidu.com/item/联合国千年发展目标/5910475?fr=aladdin.（如图3.1所示）
图3.1联合国千年发展目标
资料来源： http: //cn.chinagate.cn/povertyrelief/201408/22/content_33313378.htm.
从熊彼特的创新生产函数的逻辑起点出发，借鉴国家创新指数指标体系和联合国千年发展目标的八项目标，本研究把包容性创新资源和知识创造作为包容性创新的投入，将包容性创新绩效作为包容性创新的产出，但是包容性产出不拘泥于经济收入，还包括人的思想观念的改变，对生态环境的影响。这里，我们将对生态环境的破坏看作负的绩效。本研究欲参考近年来国内外学者的理论框架，从创新系统的视角来研究包容性创新。Dutz认为，推进包容性需要强化知识创新及知识扩散，完善金融融资环境，强调技术培训、金融支持等多方面的共同支持。国内学者邢小强等把包容性创新系统定义为中低收入的相对贫困地区，中低收入人群社区、愿意互相学习的企业、政府部门、非政府组织及第三方辅助机构，通过技术、组织、制度和市场的创新，实现经济、社会、环境等多元价值创造和分享的网络体系。邵希等提出包容性区域创新系统是区域内的各创新主体之间相互链接而形成的网络。高太山等提出了五维模型，来测度包容性创新绩效。虽然，国内外学者对包容性创新系统的观点各有不同，但均强调创新环境的重要性。本研究涉及的环境，并非自然因素的生态环境，而是指政府政策、社群组织、通信设施、技能教育、融资补贴、知识扩散等非自然因素的社会环境。本研究也将其作为创新投入必备的环境因素作用于创新绩效。
而创新系统的视角，就是将包容性创新置于一个系统之内，各创新要素之间通过创新网络相互联结、相互作用。因此创新网络也是系统论视角下研究创新不可或缺的重要组成部分，并作为桥梁，联结各要素之间的关系，交织在一起，搭建起一张网。从系统科学的角度，Koschatzky认为创新网络是一个相互联系的系统。Koschatzky K. Innovation Networks of Industry and Business related ServicesRelations Between Innovation Intensity of Finns and Regional Interfirm Cooperation\[J\]. 1999(6).孙东川提出企业创新网络首先是一个组织体系，是创新主体为适应创新复杂性由主体间各种正式和非正式的关系交织而成。李金华,孙东川. 创新网络的演化模型\[J\]. 科学学研究,2006(1): 135140.从经济学的角度，沈必扬等认为企业创新网络就是在一定的地域内，企业以及其他创新主体为促进创新所结成的，具有本地植根性的各种关系的总和。沈必扬,池仁勇. 企业创新网络: 企业技术创新研究的一个新范式\[J\]. 科研管理,2005(3): 8491.因此，包容性创新资源、知识创造、创新环境在创新网络下，对创新绩效和思想观念发生着作用，而包容性创新网络本身亦对创新绩效和思想观念产生着影响。
综述国内外学者对包容性创新系统的不同观点，本研究以中国淘宝村为例，基于农村电商的视角，提出包容性创新主体、包容性创新资源、知识创造、包容性创新环境、包容性创新绩效、包容性创新网络、思想观念七大维度的包容性创新系统的理论模型（如图3.2所示）。
图3.2包容性创新系统的理论模型
3.3包容性创新系统指标体系的构建
中国农村电商视角下包容性创新系统的指标体系由包容性创新主体、包容性创新资源、知识创造、包容性创新绩效、创新环境、创新网络、思想观念变化7个一级指标和34个二级指标组成。
3.3.1包容性创新主体
创新主体顾名思义是创新活动的主要承担者，自始至终参与创新的全过程。包容性创新的主体，就是参与包容性创新活动的全过程，最终将包容性创新付诸实践的个人或者组织。调研实践中发现，中国淘宝村中，除了农民电商以外，政府作为包容性创新的主体，也承担着创新活动的推动和管理任务。尽管，不同地区的基层政府部门对于农村电商的重视程度不同，但是淘宝村或淘宝镇所在县政府和村委会在推动农村电商发展的进程中都发挥着各自的作用，如组织培训、财政支持、税费减免等。伴随着淘宝村的发展，农村电商的逐步壮大，有些政府部门还引进了第三方淘宝运营商，打造或运作淘宝村，定期为农民电商开办技术培训班，传授开网店和运营网店的技能，从网店装饰、设计美工，到营销管理、法律常识，按照专业化、职业化的方式培训文化程度较低的农民群体通过电商平台致富。有的政府部门还牵头引导农村电商的领头人或当地的龙头企业，组建电商协会。电商协会是农民电商自发组建的非正式组织，为农民电商提供了相互交流的平台。通过

在综述现有包容性创新及包容性创新系统的相关文献和理论的基础上，借鉴联合国千年发展目标和中国科学技术发展战略研究院发布的国家创新指数的评价指标体系，基于系统论的视角，以中国“淘宝村”的农村电商为例，实证研究包容性创新系统的关键问题，主要包括：包容性创新系统的影响因素、包容性创新系统的运行机理、包容性创新系统的价值评价等问题。

第1章绪论1
1.1研究背景、研究目的及意义2
1.1.1研究背景6
1.1.2研究目的8
1.1.3研究意义9
1.2研究问题14
1.3研究方法与研究思路16
1.3.1研究方法16
1.3.2研究思路17
1.4数据采集的方法与过程19

第2章文献综述和理论基础21
2.1包容性创新的相关研究22
2.1.1包容性创新的概念22
2.1.2包容性创新的内涵及特征26
2.1.3包容性创新的测度28
2.1.4包容性创新的影响因素29
2.1.5包容性创新的作用机理30
2.2包容性创新系统的相关研究33
2.2.1包容性创新系统的概念界定33包容性创新系统的运行机理与价值评价
——基于中国农村电商的实证研究目录2.2.2包容性创新系统的要素及其关联35
2.2.3包容性创新系统的评价指标体系37
2.2.4创新系统的绩效评价及运行机制39
2.3基础理论42
2.3.1创新理论42
2.3.2系统理论44
2.3.3国家创新系统理论45
2.3.4共生理论46

第3章包容性创新系统的评价指标体系49
3.1包容性创新系统评价指标体系的研究现状51
3.2包容性创新系统的理论模型54
3.3包容性创新系统指标体系的构建58
3.3.1包容性创新主体58
3.3.2包容性创新资源59
3.3.3知识创造61
3.3.4包容性创新绩效63
3.3.5创新环境65
3.3.6包容性创新网络69
3.3.7思想观念71
3.3.8指标间的相互关系72

第4章包容性创新系统的影响因素75
4.1研究假设77
4.2研究设计79
4.2.1分层回归模型79
4.2.2数据来源及样本选取80
4.2.3变量测量82
4.3数据分析和结果84
4.3.1描述性统计和相关性分析84
4.3.2假设检验85
4.4研究结果与讨论92
4.4.1研究结果92
4.4.2讨论及启示93

第5章包容性创新系统的运行机理95
5.1分析方法98
5.2模型构建100
5.2.1包容性创新系统运行机理分析的概念框架100
5.2.2基本假设与一般因果关系的确立101
5.2.3基本假设检验以及流图的构建105
5.3模型的检验109
5.3.1模拟仿真结果109
5.3.2结论与讨论112

第6章包容性创新系统的价值评价113
6.1包容性创新系统对消除贫困的影响研究114
6.1.1描述性统计和相关性分析115
6.1.2实证模型116
6.1.3实证检验117
6.1.4结果分析与讨论118
6.2包容性创新系统对解决性别不平等的影响研究121
6.2.1描述性统计和相关性分析122
6.2.2实证模型122
6.2.3实证检验125
6.2.4结果分析与讨论126
6.3包容性创新系统对解决就业问题的影响研究130
6.3.1统计描述和相关性分析131
6.3.2实证模型132
6.3.3实证检验133
6.3.4结果分析与讨论134
6.4包容性创新系统对改变思想观念的影响研究136
6.4.1描述性统计和相关性分析137
6.4.2实证模型139
6.4.3实证检验139
6.4.4结果分析与讨论140

第7章研究结论与讨论145
7.1主要研究结论147
7.2主要创新点150
7.3政策内涵152
7.4研究限制与研究方向154
7.4.1研究限制154
7.4.2研究方向155

参考文献157

后记169