赶超的阶梯 国企改革和产业升级的国际比较 中信出版社

近年来，以斯蒂格利茨、罗德里克、马祖卡托、张夏准和林毅夫为代表的经济学家，对经济赶超尤其是经济赶超中的制度因素（产业政策和国有企业等）也进行了大量讨论，掀起了全球范围内新一轮的讨论热潮。而且，联合国经社部、联合国贸发会议、世界银行、国际货币基金组织、经济合作与发展组织等国际组织也对此予以高度关注，以各种形式参与这些重要的发展政策讨论。联合国贸发会议2018 年度《世界投资报告》的副标题就是以新型产业政策命名的，并研究披露了占全球GDP 90% 左右的经济体都在广泛使用产业政策的重要事实。国际货币基金组织2019 年度的研究报告，对亚洲经济体起飞过程中的产业政策（尽管并不总是成功）给予积极评价，称赞产业政策引导下的产业发展目标可以更容易地实现。联合国经社部2007 年“国家发展战略”研究报告则强调，公共投资和国有企业对一国经济发展起着非常重要的作用。经济合作组织也认为，国有企业可以作为市场机制和监管的补充机制，用于解决市场失灵、实现社会目标等。

英国工业革命以来，每一个典型的工业化国家都有自己介入经济活动的方式。无论是从历史还是当下来看，国有企业和产业政策也都是相互关联、相互影响的。某种程度上，国有企业就是一种特殊形式的产业政策。作为经济发展战略的重要内容和格申克龙所称的“特殊制度因素”，国有企业和产业政策在中国经济社会发展中都发挥了不可替代的作用。一方面，中国创造性地发展了国有经济、私有经济在内的多种所有制经济，积极调动了企业和个人等市场主体的能动性；另一方面，企业和个人等市场主体的积极性，得到了产业政策的支持和自主创新战略的引导，多个渠道提升自身的技术创新能力，也弥补了市场的缺陷和不足。基于自身实践来自主选择发展道路的方法论，基于有为政府和有效市场相结合的发展经验，也受到了一度倡议“华盛顿共识”的世界银行等国际组织的瞩目。

周建军

   国务院国资委研究中心副研究员，中国人民大学经济学院-哥伦比亚大学政策对话倡议组织联合培养博士。研究方向是产业发展战略和政策，在《经济社会体制比较》《国际经济评论》和Oxford Handbook of China Innovation等发表学术论文二十余篇，《中国社会科学文摘》和人大复印报刊资料转载十余篇。获国务院国资委直属机关优秀论文奖、中国政府公派留学奖学金、中国人民大学研究生“学术新星”等。

   每个典型的工业化国家都有自己介入经济活动的适当方式。占全球GDP 90%左右的经济体，都在广泛使用产业政策。产业政策和国有企业的多样化存在，是发达国家在历史上实现经济赶超并在当下的全球竞争中获取优势地位的重要阶梯。产业政策和国有企业的重要作用，日益受到联合国、世界银行等国际组织及全球经济学家的正视。

   本书从国家发展战略的制度影响、国资国企管理的模式得失、产业升级赶超的路径优劣等三个维度，对经济赶超中的制度因素和具体路径做了国际和国内、历史和当下、经验和教训等多个视角的研究讨论，以还原真实世界的国有企业和产业政策，借鉴对中国经济发展有益得他山之石，助力市场导向的国企改革和创新驱动的产业升级，推动中国经济赶超目标的实现。

推荐序 成功追赶的制度优势（林毅夫）

前言 发展战略的比较与超越

上篇 国家发展战略的制度比较

后发国家的经济赶超:从产业政策到国有企业的比较

一、有为政府与经济发展的全球比较

二、国有企业与经济发展的全球比较

三、产业政策与国有企业的中国实践

四、市场导向和创新驱动的改革方向

五、建设创新型国家、培育世界一流企业

延伸阅读 1 “国家发展战略”视角的公共投资和国有企业改革

经济增长作为不稳定力量:基于韩国财阀模式的考察

一、财阀为中心:经济增长作为不稳定力量

二、财阀模式困境:“所有者掠夺”和“大而不倒”

三、财阀的形成:政治的产物

四、结论与启示

拯救资本主义:财阀改革在韩国

一、从资本家手中拯救资本主义

二、韩国经济:财阀的影响

三、财阀改革在韩国:以小股东运动为例

四、小股东运动和财阀改革的政治想象

中篇 国资国企改革的模式比较

新加坡“淡马锡模式”的借鉴与局限

一、淡马锡公司的基本情况

二、“淡马锡模式”的运营特点

三、“淡马锡模式”的借鉴

四、“淡马锡模式”的推广局限

五、结论与启示 _

员工持股制度的国际借鉴与启示

一、多样化的研究借鉴

二、让激励真正起作用

三、因地制宜的制度设计

比较视野的“大国资”监管:国家能力、监管机制与实践借鉴 _

一、不完全、不统一的国有资产监管

二、国家能力与国有资产监管

三、有效监管与“无缝隙政府”

四、国有资产监管的地方实践

五、国有资产监管的国际借鉴

六、“大国资”监管:一个可能的框架

国际比较视野的自然资源监管:“资源诅咒”还是“资源祈福”

一、“资源诅咒”非必然

二、制度设计是关键

三、自然资源应公有

四、“资源祈福”而不是“资源诅咒”_

延伸阅读 2 永久基金和社会分红:阿拉斯加的经验

下篇 产业升级赶超的路径比较

美国产业政策的政治经济学:从产业技术政策到产业组织政策

一、产业政策的内涵与争议

二、历史视角的美国产业政策

三、当下的美国产业政策

四、产业组织政策在美国

五、结论与启示

构建“发展”导向的知识产权制度

一、现行知识产权制度的问题及出路:斯蒂格利茨的解释

二、历史与事实:知识产权与技术创新的再审视

三、审慎设计并确保知识产权制度的“发展”导向

寡头竞合与并购重组:全球半导体产业的赶超逻辑

一、寡头竞合与日韩的产业赶超

二、寡头竞合与并购重组:日本半导体产业的赶超

三、寡头竞合与并购重组:韩国半导体产业的赶超

四、对赶超的应对:美国半导体产业的并购重组

五、赶超背景下的中国半导体产业

积极应对全球范围的产业集中和资本垄断

一、全球范围的产业集中和资本垄断创历史新高

二、中国的产业集中度与发达国家相比存在明显差距

三、加大政策扶持和引导力度，推动中国产业集中发展

去产能中去杠杆:微观机制与宏观政策

一、中国当前产能过剩的总体情况与比较

二、金融危机以来的银行信贷和杠杆情况

三、当前去产能过程中去杠杆的总体原则

四、建立健全企业和银行的可持续发展和风险控制机制

五、建立健全企业的多种融资渠道，降低对银行借贷的过度依赖

六、推动国内产业优化重组，规避银行业的无序竞争

七、统筹政府债务与企业债务的长短期替代效应

延伸阅读 3 斯蒂格利茨视角的中国经济改革

附录 “国家发展战略”视角的公共投资和国有企业改革报告

参考文献

后记