IP之道2——中国互联网企业知识产权实践集结

知识产权：从工业时代到数智时代

柯晓鹏 现任阿里巴巴集团技术和专利法务总监。曾任职富士康、中兴通讯、恩智浦、维信诺，具备21 年企业法务和知识产权工作经验。

数智时代知识产权的核心价值很可能从合法垄断的竞争性使用，演化为开源、开放、共享、共治的赋能型使用。

一、 工业时代知识产权的价值标杆

自1623 年英国颁布实施《垄断法规》以来，近400 年过去了。以专利法为代表的知识产权法律体系伴随着三次工业革命，随着时代发展不断迭代，逐渐成为技术创新和市场经济中不可或缺的关键营商要素。瓦特的蒸汽机、爱迪生的电灯、高通的芯片，这些机械时代、电气时代、信息时代里程碑式的创新产品，不仅深刻改变了人类文明的技术路线和历史进程，也见证了专利制度对技术创新如烈火烹油般相得益彰的影响。机械时代的代表人物瓦特与电气时代的代表人物爱迪生被誉为人类历史上最知名的发明家，他们通过天才且勤勉的技术革新，以及对专利制度的充分运用，在市场竞争中取得了巨大优势，在技术创新的商业化方面获取了惊人的成功。马克思曾评论道：“瓦特的伟大天才表现在他所取得的专利的说明书中，没有把自己的蒸汽机说成是一种用于特殊目的的发明，而是把它说成是大工业普遍应用的发动机。”爱迪生更是发明家中杰出的专利布局和运营高手，他一生有超过2000 项发明，并累计拥有1500 多项各国专利，在多个行业通过专利加持技术创新赢得市场竞争、获得丰厚回报。在信息时代，把技术创新与知识产权布局和运营结合的商业化推向巅峰的是美国高通公司，在通信产业技术标准的更迭里高通用集团军作战的方式进行标准技术方案的前瞻性研究，布局大量标准必要专利，结合其对关键芯片供应链的控制力，占据了通信行业核心生态位和大量市场份额，并通过专利技术许可和芯片供货结合的方式，穿越通信技术代际更迭周期，持续收获丰厚回报，成就了众多技术公司向往的“高通模式”。据世界知识产权组织（WIPO）在其2017 年年度报告《全球价值链中的无形资本》中所述，全球价值链的增长与无形资产在经济活动中重要性的日益增长密切相关，知识产权及其他无形资本为产品带来的增加值是有形资本的两倍。通信产业被公认为全球专利最密集的产业，据WIPO 调研，自1990 年以来全球所有专利申请中约有35%与智能手机相关。高通凭借其在通信产业上游的生态卡位及高超的产业专利运营能力，站在了全球通信产业价值链的顶端，其芯片+技术+专利三位一体的“高通模式”，在工业4.0 之前的时代里，可谓知识产权对产业价值链影响力的集大成者。然而，“高通模式”近年来遭遇了至少来自三股力量的重大挑战，包括全球各法域监管机构、重要客户和被许可对象、标准必要专利主要竞争者。前两者的挑战主要针对反垄断和不正当竞争，在与各法域监管机构的博弈里，高通主要通过缴纳巨额罚款和经营整改解决，在与重要客户和被许可对象如苹果公司的博弈里，谈判—诉讼—和解是主要解决路径。而来自标准必要专利主要竞争者如华为的挑战，使高通面对专利池份额稀释进而导致市场份额萎缩的风险，目前看来其主要解法是加大前瞻研发和标准主导权投入，强化标准必要专利数量和质量，并利用芯片供应链优势巩固竞争优势。这个优势能否长期维持，不仅是对高通化解监管挑战和市场竞争的操盘能力的考验，也是对工业时代知识产权竞争优势边际的考验。

二、“护城河”模型与价值链理论视角下的知识产权

根据沃伦•巴菲特的经典投资理论，企业“护城河”有五种模型，包括无形资产、转换成本、网络效应、成本优势和规模优势。“护城河”的作用是构筑竞争壁垒、化解竞争对抗威胁、增强生态控制、保护市场份额。根据企业所处产业特性不同及核心竞争力的差异，渴望基业长青的企业通常需要深耕至少一种“护城河”模型，以持续增强其在市场中的竞争力，并构筑可靠的企业价值链。工业时代的企业“护城河”通常聚焦在无形资产、成本优势和规模优势，而以创新见长的科技型企业往往在无形资产的积累中占据优势。典型的无形资产“护城河”包括专利、商标品牌、软件版权、特许授权等。对于专利“护城河”而言，若想真正有效，通常需要规模化的专利权利积累，以及持续创新补充专利资产的能力。通信行业的巨头们在无形资产“护城河”的投入上可谓不惜血本，美国的高通公司、中国的华为公司，都拥有远超10 万件的专利规模，这意味着在通信技术从2G到5G 的迭代周期里，这两家通信行业代表企业，都投入了至少数十亿元资金用于专利资产的布局和维护，这还不包括支撑这些专利产生的更庞大规模的技术创新和研发资源投入。当然，从投资回报来看，这两家企业既广且深的专利“护城河”确实有效，它们分别从各自的商业模式中获得了足够的市场份额和商业利益。迈克尔•波特的价值链理论指出，企业价值链由基本活动叠加支持活动连接而成，不同企业之间价值链的差异形成企业竞争优势的源泉，企业竞争的本质不是某个环节的竞争，而是价值链的整体竞争。在企业价值链视角下，企业的业务流程形成价值增值和价值创造的链状结构，以客户价值最大化为原则，以企业价值最大化为目标。价值链管理是基于协作的策略，把企业各业务运作连接起来，通过整合价值获得整体竞争优势，实现市场机会和战略目标。如WIPO 在其调研报告中所述，知识产权通常只有在与组织方面的知识专长、人力资本、管理技能及有效的公司战略等互补性资产相结合时，才能成为竞争优势的源泉。仍以高通公司和华为公司为例，宽阔的专利“护城河”并非它们商业成功的单一原因，反观众多专利投入巨大的同行企业也有些黯然消逝在市场洪流中，比如曾经是加拿大最强大通信科技企业的北电网络公司就在4G 元年前夕破产，并把其曾持有的6000 多项专利拍卖了45亿美元，作为清算受益者最后的晚餐。高通公司和华为公司能穿越通信产业几次周期迭代，在竞争激烈的全球通信市场里持续增长，大规模、高强度的知识产权资产固然是其价值增值的关键环节，更重要的是它们在各自的企业价值链模式下，能有效协同各关键环节优势，整合发挥价值链综合优势的战略执行力。无论是芯片+技术+专利的“高通模式”，还是人才+技术+专利的“华为模式”，都是知识产权有机融入企业经营总体战略、成功形成企业价值链整体势能的典型代表。

三、 数智时代知识产权的价值演化

从工业经济时代进入数字经济时代，互联网是核心推动要素，互联网企业是数字经济的排头兵，平台型互联网企业成为数字经济时代商业基础设施的关键枢纽。从“护城河”角度来看，平台型互联网企业竞争优势往往聚焦在转换成本、网络效应、规模优势方面；从价值链角度来看，平台型互联网企业整体竞争力体现在数据、算力、算法的价值整合。中美两国代表性平台型互联网企业的“护城河”和价值链都具备以上特征。根据中国信息通信研究院在2021 年4 月发布的《中国数字经济发展白皮书》，2020 年我国数字经济规模达到39.2 万亿元，占国内生产总值的比重为38.6%，同比名义增长9.7%。数字经济在国民经济中的地位愈发突出，2002—2020 年我国数字经济占国内生产总值的比重由10.0%提升至38.6%，是国民经济的核心增长极之一。2020 年我国产业数字化占数字经济比重达80.9%，产业数字化作为数字经济的主导地位进一步巩固。制造业是产业数字化的主战场，互联网、大数据、人工智能和实体经济的深度融合是产业数字化的主要特征。在产业数字化的大潮里，数字化是过程，智能化是目标，数字化叠加智能化，就是产业数字化所构建的数智化企业，未来几乎所有企业都将成为数智化企业，进入网络协同和数据智能无所不在的数智时代。

不同时代的成功要素在不断演化，从工业时代到数智时代，知识产权也必将经历重大演化。在工业时代，以专利为代表的知识产权价值主要表现在：通过专利军备建立竞争壁垒，通过专利威慑护航产品经营，通过专利许可优化财务绩效，通过专利加持提升品牌认知，总体上专利价值的萃取发挥展现出更多的竞争性。而在数智时代，赋能产业生态、促进生态发展很可能成为知识产权的核心价值，这将知识产权的基本价值属性可能从竞争性演化为合作性。这个价值演化的推测基于以下两个原因：一是构成数智时代核心驱动力的数据、算力、算法受到开源、共享、共治的影响越来越深，从监管立法到社会实践，都在推动这一趋势。我国“十四五”规划提出：支持数字技术开源社区等创新联合体发展，完善开源知识产权和法律体系，鼓励企业开放软件源代码、硬件设计和应用服务。建立健全国家公共数据资源体系，确保公共数据安全，推进数据跨部门、跨层级、跨地区汇聚融合和深度利用。扩大基础公共信息数据安全有序开放，探索将公共数据服务纳入公共服务体系，构建统一的国家公共数据开放平台和开发利用端口，优先推动企业登记监管、卫生、交通、气象等高价值数据集向社会开放。二是即使在知识产权保护力度最严格的专利领域，也有越来越多的企业在选择和推动开放许可、公益许可、免费许可等方式。例如，电动车行业龙头特斯拉，曾宣布对新能源汽车行业善意使用其专利者，给予免费许可。2021 年4 月，脸书、微软、惠普联合宣布开放一批节能减排相关的专利，免费许可给善意使用者。可见，无论是从政府立法和政策引导角度，还是从企业知识产权管理和运营角度，数智时代知识产权的核心价值很可能从合法垄断的竞争性使用，演化为开源、开放、共享、共治的赋能型使用。我们需要考虑，在这个趋势下，如何优化知识产权的布局和运营策略，实现社会福祉和企业利益的平衡，保障客户价值和生态价值的实现。