中国创新战略与政策研究 2021

绪论以智库双螺旋法为范式，推动智库科学化发展
　　自党的十八大以来，我国高度重视智库建设，智库成为国家治理体系中不可或缺的组成部分，是国家治理能力的重要体现[1]。2015年1月，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于加强中国特色新型智库建设的意见》，推动智库建设进入制度化新阶段。同年12月，国家高端智库建设试点工作正式启动，*批25家机构入选试点单位。2017年10月，习近平总书记在党的十九大报告中提出“加强中国特色新型智库建设”，体现了党和国家对智库建设的*高要求。中国特色新型智库的发展迫切需要科学的理论方法体系，产出高质量的智库成果，提供前瞻咨询建议和系统解决方案。
　　目前，国内外的不少智库研究仍然偏于经验式，比较零散，比较随机，限于静态，偏学术性，学科单一。思想成果高度依赖于个人的经验智慧，研究议题相对零散分散，研究问题和方法路径的选取具有随机性，研究视角多是局限于静态的、特定现实时间点，研究主体往往偏学术性，研究的学术基础多是扎根于单一学科。随着政策领域面临的问题愈加复杂而交汇，政策产生的影响更加广泛而深远，这样的研究现状逐渐不能满足科学决策的需要，智库研究需要将其面对的研究对象视为复杂系统，以科学化的方法、系统性的视角、规范可靠的研究、兼具学术和实践影响力的成果、贯通式的交叉融合的跨学科特征促进智库研究的“六个转变”，即从经验式转变为科学化，从零散的转向系统性，从随机转向规范，从偏学术型转变为学术实践型，从静态转向稳态，从单一学科转向融合贯通式。
　　本人根据多年政策与战略研究的经验和实践，提出智库双螺旋结构（图1）[2]，即智库双螺旋法。智库双螺旋法包含“解析问题—融合研究—还原问题”的外循环过程，以及DIIS过程融合法和MIPS逻辑层次法两个相互嵌合、循环迭代的内循环螺旋。DIIS过程融合法是指在研究环节上需要遵循“收集数据（data）—揭示信息（information）—综合研判（intelligence）—形成方案（solution）”的过程，MIPS逻辑层次法是指在研究内容中需要遵循“机理分析（mechanism analysis）—影响分析（impact analysis）—政策分析（policy analysis）—形成方案（solution）”的逻辑，由此构成“双螺旋”。
　　一门科学的发展需要一些必要要素来推动，如具有系统性的理论方法、取得共识的研究范式、学术共同体的形成等。在正在蓬勃兴起的智库领域，智库双螺旋法是推动智库科学化发展的奠基性工作，为实现“六个转变”提供了方法路径，推动了智库科学的形成。智库双螺旋法在问题导向、证据导向和科学导向下，坚持始于研究问题，终于解决方案，为智库研究提供了思维方法、指导方法、操作方法，从而构建了智库的研究范式。作为开展智库研究的思维方法，智库双螺旋法力图破除零散的、碎片化的、单一的思维方式，展现出整体性、系统性的思维。作为开展智库研究的指导方法，智库双螺旋法从解析问题、融合研究到还原问题，从研究过程到研究内涵形成了全流程、全角度、全过程的指导。作为开展智库研究的操作方法，智库双螺旋法有效发挥不同学术背景和经验的专家学者的作用，综合集成不同类型的方法工具，为开展有组织的、有规模的、多主体参与的智库研究提供了操作性思路。
　　智库双螺旋法对推动智库科学化的发展具有重要的意义和价值。第一，智库双螺旋法将智库视为一门科学，将科学性深刻贯穿于其研究导向、研究哲学、研究过程、研究逻辑中。智库双螺旋法强调智库研究从问题出发，以循证为根本依据，采用科学的研究方法和工具的特征，所提出的问题导向、证据导向、科学导向体现了其科学性。智库双螺旋法强调对复杂问题的解析，对问题的整体把握有赖于对其细分组成部分的研究，又强调需要考虑到不同层次、不同领域的机理、交互、反馈和影响开展融合性的研究，这体现了其研究哲学。从研究过程来看，DIIS过程融合法以收集数据为基础，体现了数据科学范式的要求，强调了数据信息揭示和专家智慧结合的重要性，强调了不断循证迭代的科学研究过程，这些关键点进一步加强了整个研究过程的科学性。从研究逻辑来看，MIPS逻辑层次法强调机理、影响、政策、方案四个关键要素，其中机理的揭示本身就是科学性的集中体现，基于机理分析的影响分析和政策分析为形成方案奠定了科学基础，从而提高了解决方案的科学性。
　　第二，智库双螺旋法是探索和确立智库研究从认识论到方法论再到实践论范式的一项系统性、开拓性的工作。从认识论出发，基于哲学角度为整体认识和把握智库问题研究提供了“解析—融合—还原”这一源头性的研究思路。从方法论出发，基于科学角度总结智库研究的规律，从研究环节和研究逻辑角度凝练归纳智库问题研究所需遵循的规则。从实践论出发，基于实践角度为开展智库问题的具体研究提供相应的方法和工具，为智库问题的解决方案提供支撑。
　　第三，智库双螺旋法阐明了智库研究与学术研究的关系，连接学术与实践，形成学术实践型的智库研究。目前，智库研究的主要力量分布在高校、科研院所、政府部门直属的研究机构中，仍然以学术力量为主体。学术研究是在特定学科领域进行的深入探索，其目的在于认识和发现客观规律，其研究对象、理论基础、研究方法能够得到学术研究同行的认同，具有稳定性和共识性。智库研究具有高度的交叉融合特征，其研究问题涉及经济社会的各个研究部门，其研究过程是跨学科、跨领域的知识汇聚过程，其研究结果重视学术理论与实践需求的结合，为智库问题提供切实可操作性的解决方案。智库双螺旋法揭示了智库研究与学术研究之间密不可分的联系。学术研究为智库研究提供了坚实的知识根基。从智库双螺旋法来看，DIIS过程融合法中的收集数据和揭示信息的过程是学术研究的主要方法，MIPS逻辑层次法中的机理分析和影响分析是学术研究的主要内容。由此，智库建设需要坚持以高水平的学术研究来支撑高质量的智库决策咨询研究。同时，智库研究为学术研究提供来源于现实、根植于实践的研究问题。在智库研究的问题解析、融合研究、形成方案的过程中，在对现实的不断把握中，会源源不断地产生新问题、新思路、新方法，为学术研究提出有价值的科学问题，促进学术研究的纵向深入，进而丰富智库研究的知识根基。
　　第四，寻智库学术之根，筑智库科学之基，以智库双螺旋法为牵引构建智库期刊群，找到智库研究学术方向，凝聚学术共同体，推动智库科学化发展。2020年11月，中国科学院科技战略咨询研究院举办了“*届智库理论方法暨DIIS研讨会”，会议以线上线下结合的方式举行，全国近300名领域专家、智库研究学者、政策学者、管理学者参加现场会议，3400多名观众参与线上会议，形成会议论文集，收录论文近50篇。2021年10月15日，将举办“第二届智库理论暨双螺旋法研讨会”。2020年11月，国家一级学会中国发展战略学研究会成立智库专业委员会，近150位专家学者加入专业委员会。这代表着智库领域的学术共同体的形成。在智库建设过程中，期刊作为主要学术载体，对推动智库科学化发展具有重要意义，应以期刊遴选为切入点，寻智库学术之根，筑智库科学之基，从而推动学术共同体的发展，智库双螺旋法为此提供了依据和牵引。自2021年以来，中国科学院科技战略咨询研究院、爱思唯尔出版集团、《中国学术期刊（光盘版）》电子杂志社有限公司联合开展了智库代表性期刊遴选工作。用智库双螺旋法产生的关键词集，匹配期刊数据库，通过相似度定量计算和专家定性研讨，遴选一批英文期刊和中文期刊入选智库期刊群。这一工作对于智库研究具有“寻根”意义，找到智库研究的学术根基，坚实智库科学化发展的土壤，为学术型学者开展智库科学研究提供了契机、方向和载体。

《中国创新战略与政策研究 2021》为中国科学院和国务院研究室联合共建中国创新战略和政策研究中心的研究成果。这些研究聚焦党中央、国务院关注的重大科技问题，从全局和战略的高度把握世界科技发展态势，从科学技术影响和作用的视角研究国际国内经济社会发展中的问题，形成了一批科技前沿动态、科技决策参考和科技智库报告。《中国创新战略与政策研究.2021》所集结的文章中，既有科技创新战略与政策方面的研究与建议，也有对经济社会发展与变革的调研与思考，还有对全球科技创新进展、主要国家科技战略部署的扫描与分析。其中有些成果获得国家领导人重要批示，有些成果直接推动了相关政策制定，为国家创新战略和政策的宏观决策提供了科学依据和智力支撑。

目录contents
序言（高鸿钧）
绪论
3以智库双螺旋法为范式，推动智库科学化发展
8新阶段我国战略性新兴产业发展思考
第一篇科技创新战略与政策
21提高科技战略能力建设世界科技强国
25面向2035年建设国家战略科技力量
30关于美国杰森顾问组基础研究安全报告以及NSF回应的思考和建议
35美国《无止境的前沿法案》国会议案及其应对策略
41及时调整我国非人动物基因编辑研究及应用相关的立法和监管
46我国科研诚信建设的若干问题及对策建议
51美、英两国研发预算制度对我国建立研发预算制度的启示和建议
56“十四五”时期战略性新兴产业构建以内循环为主、内外联动的发展新模式的建议
62提高关键核心技术攻关工程组织效率的建议
66中美高技术战略规划比较及启示
72重点项目攻关“揭榜挂帅”面临的关键难题与重大举措
76完善产业科技创新政策体系的建议
第二篇经济社会发展与变革
83新时代医疗行业数字化转型的问题和对策
89企业复工生产面临困难、存在问题及对策建议
94全球产业链面临重塑背景下我国重点行业产业受影响分析及对策建议
99关于在新疆建设服务中欧班列枢纽港的建议
103加快推进新基建高质量发展面临的主要制约及政策建议
108提升我国产业链供应链现代化水平面临的主要困难及对策建议
113关于加强对大型科技公司多元化金融业务监管的思考与建议
118民营科技企业非健康成长的隐患及对策
122中国参与境外煤电投资的影响及对策建议
第三篇生态文明建设与发展
129关于加强杨柳絮污染预报预警工作的建议
132关于制定和实施绿色刺激方案的建议
137关于尽快建立我国新型污染物环境风险防范体系的建议
142构建以碳排放总量控制制度为核心的法治体系
148关于促进西藏自治区清洁能源产业高质量发展的建议
152当前全球气候变化加剧对我国带来的风险挑战、影响分析和应对建议
157关于强化气候投融资体系保障实现我国应对气候变化新目标的建议
第四篇全球基础研究重点领域动态
163生命健康领域
179信息科技领域
192空间科技领域
195农业科技领域
199能源科技领域
209地球科学领域
211基础交叉前沿
219材料制造领域
第五篇全球重点研发企业创新动态
231能源领域
243材料领域
256装备制造领域
267电子信息领域
279生物医药领域