特色小镇投融资模式与实务 周红 中信出版社

后记

落笔后天快亮了，听见窗外送奶小哥熟悉的车轱辘声，新的一天开始了，《特色小镇投融资模式与实务》的最后一章也画上了句话，我可以信心满满地把书稿送交至出版社我的资深责编许志手上了，没有任何的忐忑与踌躇。写书的过程其实就是一次周游世界名镇的旅行，放下手稿，无论面对任何类型的特色小镇，我都可以分分钟对它进行全方位打造，从规划设计到产业定位，再到商业模式，直到链接资本运作抓手，把所有能尽其用的资源进行整合规划，造就出不同特色的小城镇来。而且整个画面都会瞬间呈现在脑海中，架构清晰立体，如果能用存储设备拷贝或直接脑画面投射印刷出来，一定是一幅幅美妙的作品。 

我已不记得本书从构思到创作到底历经了多少个日夜，只记得每一次小镇体验，整个记忆都是美好的，回放每一张照片都是绵延的故事。写书的过程是喜悦的，描述的全是一幅幅蓝图，脱稿后内心充满幸福，而这样的幸福不是可以用价值来交换的，它就是一种无与伦比的满足感，或许用“高峰体验”还比较真实。

记得10年前我也是在天快亮时落笔《企业上市全程指引》的第一版，那时窗外漫天飞雪，望过去，我的内心如释重负，却又意犹未尽，满脑子装的都是公司法、证券法、上市规则、会计准则、税法等，几乎成了规则的化身，没有太多喜悦，因为害怕出现章法性错误，整个写作过程必须严谨，算是一种煎熬。还好，有中信出版社的资深图书策划与主编彭锦华老师的帮助，我在写作过程中一直得到他的认可与鼓励，才算咬牙坚持写下来了，如果没有他的支持，就不会有这本书。至今，这本书就像我的儿子，随着证券市场的政策变化，已经升级更新到第三版了，仍然被读者需要着，2017年两会后可能会再更新至第四版。

有了《企业上市全程指引》这杯酒垫底，好像对我而言不会有更难写的书了。相比之下，《特色小镇投融资模式与实务》这本书的写作过程完全是自由开放的，创作尺度也是根据素材来设计的，没有限制。我可以把世界上任何一个美丽乡村拿来做模版考证，再量体裁衣地定制在我的案例中。最让我尽兴的是，我可以把任何一类小镇特色进行有序编排，抓住其灵魂所在，然后进行差异化商业模式搭建，把它完整地带进资本市场，设计出适合的融资通道，把政府、国企、民间资本等都一一对接进来，形成特色小镇中由产业走向资本、资本撬动产业的循环体。在这样的循环过程中，能让我玩味不尽的就是资本在整个特色小镇中的自由穿行，这也可能就是我写作中的精神自由所带来的乐趣与享受了。

最后，我十分虔诚地感谢在我创作过程中帮助过我、源源不断地为我提供素材和为本书作序的人，尤其是编辑许志的鼎力相助。还必须感谢我的家人，当我沉浸在创作中时，几乎不理家务，全然投入而忽略了对他们的陪伴。

希望这本书有益于中国美丽乡村的建设。当看到更多的特色小镇从我的书中获得星点启发，当我走进某一特色小镇能目睹到与书中相类似的景象，嘿，那就是我想的完美作品，期待着……

周红

周红

　　    受聘于北京大学、清华大学、中国人民大学、上海财经大学、西南财经大学、全国市长

研修学院等，担任投融资专业教授。

　    　嘉富诚基金管理有限公司董事合伙人，北大纵横管理咨询公司专家级顾问。早年在申银万国、海通证券公司从事证券及投资银行业务，担任过沪市上市公司董事、副总经理、董事会秘书等职位。

目前专注研究企业投融资、并购重组、IPO上市、新三板挂牌、上市公司治理等。

著有《企业上市全程指引》、《我教你上市》（视频）。

《特色小镇投融资模式与实务》是一本服务于特色小镇开发建设的完整理论与操作手册。

自2016年下半年国家政策层面提出加快建设“特色小镇”以来，特色小镇将成为中国城乡经济发展的下一个风口，特色小镇建设已成为中国经济的新热点。

特色小镇的“特色”如何定位？特色小镇建设的资金从哪里来？

《特色小镇投融资模式与实务》吸纳国内外成功特色小镇真实案例，进行特色小镇投融资模式的解读及设计，从特色小镇的诞生背景、小镇建设规划，到融资模式、公司治理，直至企业上市，以富有前瞻性的眼光提炼出整套实操体系，系统全面地讲解特色小镇投融资与资本运作。本书集专业性与欣赏性为一体，帮助特色小镇建设解决所面临的融资难等现实难题或痛点，提出产融互动是特色小镇成长的必然路径。

开篇案例：镶嵌“天眼”的小镇

第一章  供给侧改革时期的城市发展趋势

第一节  政策指引015

一、中央部委资金支持政策016

二、主要省份的特色小镇资金支持政策018

第二节  各国著名“特色”小镇经验借鉴023

一、格林尼治“特色”小镇024

二、达沃斯小镇026

三、普罗旺斯小镇028

四、英国的莎翁小镇030

五、英国的米尔顿·凯恩斯小镇032

六、以产业为核心的日本特色小镇035

第三节  中国特色的城市发展趋势038

一、趋势一：人口和经济向大城市群集聚038

二、趋势二：大交流促进大发展040

三、趋势三：创新引领结构调整和经济转型041

四、趋势四：空间均衡理念渐成城市发展主调041

五、趋势五：绿色循环发展观念成主流043

六、趋势六：大文化充实城市发展内涵044

第四节  关于特色小（城）镇培育与申报的要求046

一、特色鲜明的产业形态046

二、和谐宜居的美丽环境046

三、彰显特色的传统文化047

四、便捷完善的设施服务047

五、充满活力的体制机制047

第二章  特色小镇的规划与建设

第一节  选址的艺术049

第二节  规划与设计051

一、安徽省三河镇特色小镇的规划与设计051

二、浙江省加快建设美丽特色小（城）镇实例058

第三节  特色产业与创新066

一、特色产业067

二、创新069

第三章  特色小镇投融资模式

第一节  债权融资072

一、项目融资073

二、特色小镇融资项目074

三、古北水镇融资实例076

第二节  股权融资094

一、股权融资需注意的问题095

二、古北水镇股权融资实例101

第三节  资产证券化109

一、AＢＳ融资模式特点110

二、资产支持证券的优点110

三、ＡＢＳ的种类111

四、ABS融资模式的运作112

五、资产证券化业务的参与机构113

六、哪些资产可以被证券化115

第四章  打造特色产业商业模式，加强公司治理

第一节  打造特色产业的商业模式121

一、产业发展型模式121

二、生态保护型模式122

三、文化传承型模式123

四、高效农业型模式124

五、城郊集约型模式124

六、资源整合型模式125

七、休闲旅游型模式125

第二节  加强公司规范治理126

一、董事会议事示范规则128

二、股东大会议事示范规则138

三、监事会议事示范规则143

四、内部控制147

五、独立董事154

第三节  公司股权激励159

一、股权激励的规定159

二、股权激励的种类166

三、上市公司员工持股计划169

四、股权激励实施程序和信息披露173

第五章  企业资本运作与上市操作

第一节  企业上市前的资本运作180

一、转增股本181

二、配股和增发184

三、缩股、换股185

四、兼并188

五、股权投资190

六、吸收股份并购模式192

七、资产置换式重组模式193

八、以债权换股权模式194

九、合资控股模式194

十、在中国香港注册后再合资模式195

十一、股权拆细195

十二、杠杆收购196

十三、战略联盟模式196

十四、投资控股收购重组模式198

第二节  上市设计198

一、企业上市准备阶段198

二、企业股份制改组阶段201

三、民营企业IPO需要关注的问题206

四、股份有限公司运行及上市申请211

第三节  上市地选择与上市标准215

一、主板与创业板215

二、新三板216

第六章  多元化的特色小镇实例

一、文化抗战名镇——中国李庄224

二、设计产业型特色小镇——余杭区良渚梦栖234

三、中德合作典范——五金小镇寿安镇243

四、夜郎文化特色小镇——郎岱248

五、杭州跨贸小镇256

六、完全产业链的富阳医养小镇278

七、安防小镇294

后记301